Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях
В связи со вступлением в силу ряда новых нормативных актов Банка России, определяющих вопросы функционирования системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях, Институт МФЦ проводит цикл семинаров с участием представителей Банка России.
Настоящий семинар сконцентрирован именно на вопросах разработки правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ и некоторых аспектах их последующей реализации в деятельности некредитных финансовых организаций (НФО).
Обращаем внимание, что в соответствии с пунктом 9.2 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П организация системы ПОД/ФТ и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, применяемые НФО на день вступления в силу Положения 445-П, подлежат приведению в соответствии с требованиями Положения в течение 3 месяцев, то есть до 1 июня 2015 года!
Требования к слушателям
Выдаваемые документы
Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).
Скидка
Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института МФЦ и Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).
Программа учебного курса
-
Новые правила внутреннего контроля НФО с учетом Требований к правилам внутреннего контроля НФО в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях, утвержденных Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П.
- Программа организации внутреннего контроля:
- правила внутреннего контроля: комплексный документ или комплект документов;
- запрет на совмещение функций ответственного сотрудника;
- порядок информирования Банка России о назначении ответственного сотрудника;
- создание структурного подразделения по ПОД/ФТ;
- порядок хранения информации;
- порядок документального фиксирования информации.
1.2. Программа идентификации:
- способы фиксирования сведений о клиенте;
- использование баз данных государственных органов;
- делегирование третьим лицам сбора сведений для идентификации;
- идентификация бенефициарного владельца.
1.3. Особенности идентификации с учетом Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиентов выгодоприобретателей, бенефифиарных владельцев»:
- когда можно не проводить идентификацию: новые исключения;
- какие сведения использовать для изучения клиентов-юридических лиц;
- какие сведения включаются в анкету клиента.
1.4. Программа управления риском ОД/ФТ:
- факторы оценки риска клиента;
- определение риска использования услуг НФО в целях ПОД/ФТ.
1.5. Программа выявления операций, подлежащих контролю:
- новый подход к фиксированию сведений об операциях;
- содержание внутреннего сообщения об операции.
1.6. Программа замораживания (блокирования) денежных средств или имущества:
- вопросы, которые наиболее часто возникают у некредитных финансовых организаций в части применения мер по блокированию (замораживанию) денег или имущества;
- проверка наличия среди своих клиентов лиц, причастных к терроризму;
- порядок информирования уполномоченного органа;
- исключения из применения процедур замораживания (блокирования).
1.7. Программа организации работы по отказу клиенту в выполнении его распоряжения о совершении операции:
- основания для отказа;
- факторы, влияющие на принятие решения об отказе;
- дополнительные требования для отдельных видов НФО к разработке данной программы.
- Подходы к обучению сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:
- особенности формирования перечня сотрудников, обязанных проходить обучение;
- вводный инструктаж и проверка полученных знаний;
- целевой инструктаж: периодичность и поводы для проведения;
- повышение уровня знаний: отличие от других видов обучения;
- организация учета обучения;
- наиболее частые вопросы по организации обучения в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях.
- Комментарий к Указанию Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях».
Прошедшие курсы
-
февраль, 2019ПнВтСрЧтПтСбВс28 января 2019 (воскресенье)Даты проведения: 28 января 2019 – 30 апреля 2019Форма обучения: Вечерняя28500 физ. лица28500 юр. лица28Аттестация профессиональных бухгалтеров - Главный бухгалтер коммерческой организации29 января 2019 (понедельник)Даты проведения: 29 января 2019 – 30 января 2019Форма обучения: Дневная12000 физ. лица12000 юр. лица29О противодействии коррупции3031 января 2019 (среда)Даты проведения: 31 января 2019 – 31 января 2019Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 31 января 2019 – 31 января 2019Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 31 января 2019 – 31 января 2019Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 31 января 2019 – 31 января 2019Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица31Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (НПФ, МФО)+ еще 30102030405060708091011 февраля 2019 (воскресенье)Даты проведения: 11 февраля 2019 – 15 февраля 2019Форма обучения: Дневная21000 физ. лица21000 юр. лицаДаты проведения: 11 февраля 201921000 физ. лица21000 юр. лица11Бухгалтерский учет и финансовая отчетность в микрофинансовых организациях, кредитных потребительских кооперативах, жилищных накопительных кооперативах и ломбардах+ еще 112 февраля 2019 (понедельник)Даты проведения: 12 февраля 2019 – 14 июня 2019Форма обучения: Вечерняя56500 физ. лица56500 юр. лицаДаты проведения: 12 февраля 2019 – 14 июня 2019Форма обучения: Вечерняя61500 физ. лица61500 юр. лицаДаты проведения: 12 февраля 2019 – 14 июня 2019Форма обучения: Вечерняя60500 физ. лица60500 юр. лицаДаты проведения: 12 февраля 2019 – 05 марта 2019Форма обучения: Вечерняя25000 физ. лица25000 юр. лица12Налоговое консультирование (260 часов) (очно/дистанционно)+ еще 313141516 февраля 2019 (пятница)Даты проведения: 16 февраля 2019 – 10 марта 2019Форма обучения: Выходного дня15500 физ. лица17000 юр. лица16Базовый курс (серия 0.0) (новые вопросы)1718 февраля 2019 (воскресенье)Даты проведения: 18 февраля 2019 – 01 марта 2019Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 18 февраля 2019 – 01 марта 2019Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лица18Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 119 февраля 2019 (понедельник)Даты проведения: 19 февраля 201912000 физ. лица12000 юр. лица19Практические вопросы исполнения требований Банка России по пересмотру регламента управления рисками и формированию внутренних документов и отчетности СУР профессиональных участников рынка ценных бумаг за 2018 год20 февраля 2019 (вторник)Даты проведения: 20 февраля 201910000 физ. лица10000 юр. лица20Актуальные требования по раскрытию информации с учетом всех последних изменений21 февраля 2019 (среда)Даты проведения: 21 февраля 2019 – 21 февраля 2019Форма обучения: Вечерняя8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 21 февраля 2019 – 21 февраля 2019Форма обучения: Вечерняя9000 физ. лица9000 юр. лицаДаты проведения: 21 февраля 201910000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 21 февраля 201910000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 21 февраля 20199000 физ. лица9000 юр. лица21Актуальные вопросы применения НФО требований законодательства в сфере ПОД/ФТ: просто о сложном (семинар с участием представителя Банка России)+ еще 4222324 февраля 2019 (суббота)Даты проведения: 24 февраля 2019 – 23 июня 2019Форма обучения: Выходного дня56500 физ. лица56500 юр. лицаДаты проведения: 24 февраля 2019 – 23 июня 2019Форма обучения: Выходного дня60500 физ. лица60500 юр. лицаДаты проведения: 24 февраля 2019 – 23 июня 2019Форма обучения: Выходного дня61500 физ. лица61500 юр. лица24Налоговое консультирование (260 часов) (очно/дистанционно)+ еще 2