Есть вопрос?Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях
Кратко
Подробное описание
Программа
Прошедшие курсы
В связи со вступлением в силу ряда новых нормативных актов Банка России, определяющих вопросы функционирования системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях, Институт МФЦ проводит цикл семинаров с участием представителей Банка России.
Настоящий семинар сконцентрирован именно на вопросах разработки правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ и некоторых аспектах их последующей реализации в деятельности некредитных финансовых организаций (НФО).
В связи со вступлением в силу ряда новых нормативных актов Банка России, определяющих вопросы функционирования системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях, Институт МФЦ проводит цикл семинаров с участием представителей Банка России.
Настоящий семинар сконцентрирован именно на вопросах разработки правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ и некоторых аспектах их последующей реализации в деятельности некредитных финансовых организаций (НФО).
Обращаем внимание, что в соответствии с пунктом 9.2 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П организация системы ПОД/ФТ и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, применяемые НФО на день вступления в силу Положения 445-П, подлежат приведению в соответствии с требованиями Положения в течение 3 месяцев, то есть до 1 июня 2015 года!
Требования к слушателям
Семинар рассчитан, в первую очередь, на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг-некредитных финансовых организациях, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций. Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).
Выдаваемые документы
Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).
Скидка
Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института МФЦ и Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).
Программа учебного курса
-
Новые правила внутреннего контроля НФО с учетом Требований к правилам внутреннего контроля НФО в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях, утвержденных Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П.
- Программа организации внутреннего контроля:
- правила внутреннего контроля: комплексный документ или комплект документов;
- запрет на совмещение функций ответственного сотрудника;
- порядок информирования Банка России о назначении ответственного сотрудника;
- создание структурного подразделения по ПОД/ФТ;
- порядок хранения информации;
- порядок документального фиксирования информации.
1.2. Программа идентификации:
- способы фиксирования сведений о клиенте;
- использование баз данных государственных органов;
- делегирование третьим лицам сбора сведений для идентификации;
- идентификация бенефициарного владельца.
1.3. Особенности идентификации с учетом Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиентов выгодоприобретателей, бенефифиарных владельцев»:
- когда можно не проводить идентификацию: новые исключения;
- какие сведения использовать для изучения клиентов-юридических лиц;
- какие сведения включаются в анкету клиента.
1.4. Программа управления риском ОД/ФТ:
- факторы оценки риска клиента;
- определение риска использования услуг НФО в целях ПОД/ФТ.
1.5. Программа выявления операций, подлежащих контролю:
- новый подход к фиксированию сведений об операциях;
- содержание внутреннего сообщения об операции.
1.6. Программа замораживания (блокирования) денежных средств или имущества:
- вопросы, которые наиболее часто возникают у некредитных финансовых организаций в части применения мер по блокированию (замораживанию) денег или имущества;
- проверка наличия среди своих клиентов лиц, причастных к терроризму;
- порядок информирования уполномоченного органа;
- исключения из применения процедур замораживания (блокирования).
1.7. Программа организации работы по отказу клиенту в выполнении его распоряжения о совершении операции:
- основания для отказа;
- факторы, влияющие на принятие решения об отказе;
- дополнительные требования для отдельных видов НФО к разработке данной программы.
- Подходы к обучению сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:
- особенности формирования перечня сотрудников, обязанных проходить обучение;
- вводный инструктаж и проверка полученных знаний;
- целевой инструктаж: периодичность и поводы для проведения;
- повышение уровня знаний: отличие от других видов обучения;
- организация учета обучения;
- наиболее частые вопросы по организации обучения в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях.
- Комментарий к Указанию Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях».
Прошедшие курсы
← май 2019
июль 2019 →
-
июнь, 2019ПнВтСрЧтПтСбВс2728 мая 2019 (понедельник)Даты проведения: 28 мая 2019 – 28 мая 2019Форма обучения: Вечерняя8000 физ. лица8000 юр. лица28Актуальные вопросы применения НФО требований законодательства в сфере ПОД/ФТ: просто о сложном (семинар с участием представителя Банка России)29 мая 2019 (вторник)Даты проведения: 29 мая 2019 – 29 мая 2019Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 201910000 физ. лица10000 юр. лица29Бухгалтерский учет займов, выданных и дебиторской задолженности с учетом требований МСФО 39 (модель понесенных убытков) или МСФО 9 (модель ожидаемых убытков)+ еще 130 мая 2019 (среда)Даты проведения: 30 мая 2019 – 30 мая 2019Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 30 мая 2019 – 30 мая 2019Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 30 мая 2019 – 30 мая 2019Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 30 мая 2019 – 30 мая 2019Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица30Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 331010203 июня 2019 (воскресенье)Даты проведения: 03 июня 2019 – 20 марта 2019Форма обучения: Утренняя15500 физ. лица17000 юр. лицаДаты проведения: 03 июня 2019 – 05 июня 2019Форма обучения: Дневная35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 03 июня 2019 – 20 июня 2019Форма обучения: Вечерняя15500 физ. лица17000 юр. лицаДаты проведения: 03 июня 2019 – 07 июня 2019Форма обучения: Дневная29900 физ. лица29900 юр. лицаДаты проведения: 03 июня 201935000 физ. лица35000 юр. лица03Базовый курс (серия 0.0) (новые вопросы)+ еще 404 июня 2019 (понедельник)Даты проведения: 04 июня 2019 – 04 июня 2019Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 04 июня 201912000 физ. лица12000 юр. лица04МСФО (IFRS) 16 «Аренда» - практические аспекты применения некредитными финансовыми организациями с учетом требований Положения №635-П+ еще 105 июня 2019 (вторник)Даты проведения: 05 июня 2019 – 05 июня 2019Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лица05Отложенный налог на прибыль: практические аспекты отражения в бухгалтерском учете и бухгалтерском (финансовом) учете некредитных финансовых организаций (семинар с представителем Банка России)060708 июня 2019 (пятница)Даты проведения: 08 июня 2019 – 23 июня 2019Форма обучения: Выходного дня15500 физ. лица17000 юр. лица08Базовый курс (серия 0.0) (новые вопросы)0910111213 июня 2019 (среда)Даты проведения: 13 июня 2019 – 24 июня 2019Форма обучения: Вечерняя14000 физ. лица15500 юр. лица13Специализированный курс (серия 5.0)1415 июня 2019 (пятница)Даты проведения: 15 июня 2019 – 23 июня 2019Форма обучения: Выходного дня14000 физ. лица15500 юр. лицаДаты проведения: 15 июня 2019 – 22 июня 2019Форма обучения: Выходного дня14000 физ. лица15500 юр. лица15Специализированный курс (серия 5.0)+ еще 11617 июня 2019 (воскресенье)Даты проведения: 17 июня 2019 – 21 июня 2019Форма обучения: Дневная14000 физ. лица15500 юр. лицаДаты проведения: 17 июня 2019 – 26 июня 2019Форма обучения: Вечерняя14000 физ. лица15500 юр. лицаДаты проведения: 17 июня 2019 – 26 июня 2019Форма обучения: Утренняя14000 физ. лица15500 юр. лицаДаты проведения: 17 июня 2019 – 20 июня 2019Форма обучения: Дневная14000 физ. лица15500 юр. лицаДаты проведения: 17 июня 2019 – 26 июня 2019Форма обучения: Вечерняя25000 физ. лица25000 юр. лицаДаты проведения: 17 июня 2019 – 21 июня 2019Форма обучения: Дневная15500 физ. лица17000 юр. лица17Специализированный курс (серия 5.0)+ еще 518 июня 2019 (понедельник)Даты проведения: 18 июня 2019 – 18 июня 2019Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 18 июня 2019 – 20 июня 2019Форма обучения: Вечерняя9500 физ. лица11500 юр. лицаДаты проведения: 18 июня 2019 – 20 июня 2019Форма обучения: Вечерняя14000 физ. лица15500 юр. лицаДаты проведения: 18 июня 2019 – 20 июня 2019Форма обучения: Вечерняя9500 физ. лица11500 юр. лицаДаты проведения: 18 июня 2019 – 12 июля 2019Форма обучения: Вечерняя45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 18 июня 201912000 физ. лица12000 юр. лица18Система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях (НФО) (текущее регулирование и планируемое реформирование): практические рекомендации для НФО+ еще 519 июня 2019 (вторник)Даты проведения: 19 июня 2019 – 20 июня 2019Форма обучения: Дневная9500 физ. лица11500 юр. лицаДаты проведения: 19 июня 2019 – 20 июня 2019Форма обучения: Дневная9500 физ. лица11500 юр. лицаДаты проведения: 19 июня 2019 – 20 июня 2019Форма обучения: Дневная14000 физ. лица15500 юр. лица19Специализированный курс (серия 3.0)+ еще 220 июня 2019 (среда)Даты проведения: 20 июня 201912000 физ. лица12000 юр. лица20Практические вопросы исполнения требований Банка России по пересмотру регламента управления рисками и формированию внутренних документов и отчетности СУР профессиональных участников рынка ценных бумаг за 2018 год21 июня 2019 (четверг)Даты проведения: 21 июня 20197500 физ. лица7500 юр. лица21Все об НДФЛ по операциям с ценными бумагами: сложные вопросы и новации222324 июня 2019 (воскресенье)Даты проведения: 24 июня 2019 – 27 июня 2019Форма обучения: Дневная27200 физ. лица27200 юр. лицаДаты проведения: 24 июня 201915000 физ. лица15000 юр. лица24Актуальные вопросы практической деятельности казенных, бюджетных и автономных организаций. Планирование, финансирование, учет, отчетность, закупки, внутренний контроль+ еще 125 июня 2019 (понедельник)Даты проведения: 25 июня 2019 – 26 июня 2019Форма обучения: Вечерняя18000 физ. лица18000 юр. лицаДаты проведения: 25 июня 201918000 физ. лица18000 юр. лица25МСФО 9: вопросы практического применения (продвинутый курс для бухгалтеров некредитных финансовых организаций (НФО) с представителем Банка России)+ еще 12627 июня 2019 (среда)Даты проведения: 27 июня 2019 – 27 июня 2019Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 27 июня 2019 – 27 июня 2019Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 27 июня 2019 – 27 июня 2019Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 27 июня 2019 – 27 июня 2019Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица27Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 3282930
