+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Санкт-Петербург
+7 (812) 314-35-43
, наб.канала Грибоедова, дом 5, офис 512 / 9:00 - 18:00
Калининград
+7 (4012) 77-94-25
, ул. Генделя, д.5 / 9:00 - 18:00
Брянск
+7 (4832) 72-12-98
, б-р Гагарина, 27, офис 228 / 9:00 - 18:00

Клиенты-отказники и механизм их реабилитации. Комментарий к изменениям в Федеральный закон № 115-ФЗ, внесенным Федеральным законом от 470-ФЗ от 29.12.2017 (вст. в силу с 30 марта 2018 г.)

Кратко
Подробное описание
Программа
Прошедшие курсы
Семинар рассчитан, в первую очередь, на специальных должностных лиц (СДЛов) финансовых организаций – субъектов исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ - кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию ПВК по ПОД/ФТ, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.

Семинар рассчитан, в первую очередь, на специальных должностных лиц (СДЛов) финансовых организаций – субъектов исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ - кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию ПВК по ПОД/ФТ, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.

Выдаваемые документы

Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).

Программа учебного курса

  1. Реализация финансовыми организациями – субъектами исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ прав, предусмотренных ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ, в части отказа клиенту в выполнении распоряжения о проведении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада), расторжения договора банковского счета (вклада).
  2.  «Программа организации работы в организации в представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе, запросами и решениями Межведомственной комиссии, созданной при Банке России» как новый элемент ПВК по ПОД/ФТ. Комментарий к проектами Указаний Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и «О внесении  изменений в Положение Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  3. Действия клиентов-отказников при получении сообщения НФО о невозможности устранения оснований/причин, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе от проведения.
  4. Ответы на вопросы слушателей.