Внутренний учет операций с ценными бумагами
Курс «Внутренний учет операций с ценными бумагами» тематически разделен на базовую и специализированную части. В базовом курсе рассматриваются основы деятельности на рынке ценных бумаг, подробно изучаются инструменты рынка ценных бумаг и срочного рынка, отдельные виды сделок и операций. Специализированный курс посвящен технологиям заключения и исполнения сделок, а так же технологиям ведения внутреннего учета участниками рынка ценных бумаг.
Цели и задачи обучения
Повышение профессионального уровня сотрудников бэк-офиса организаций - участников рынка ценных бумаг.
Слушатели, успешно освоившие курс смогут:
Понимать суть договорных отношений по оказанию брокерских услуг, услуг доверительного управления и депозитарных услуг.
Уметь оформить необходимые договора по сопровождению сделок на основании первичных документов, поступивших в бэк-офис.
Знать порядок отражения сделок во внутреннем учете.
Обеспечивать и контролировать ход исполнения сделок, а так же инициировать необходимые действия о перерегистрации и переводе ценных бумаг.
Формировать необходимые отчетные документы перед клиентами
Требования к слушателям
Целевая аудитория: специалисты и руководители бэк-офиса организаций - участников рынка ценных бумаг.
Выдаваемые документы
По окончании обучения слушатели получают совместный сертификат Учебного цетра МФЦ, Национальной лиги управляющих и Национальной фондовой асоциации о проходждении обучения по программе "Внутренний учет операций с ценными бумагами".
Программа учебного курса
Базовый курс
Тема 1. Правовые основы дилерской деятельности, брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.
Правовые основы дилерской деятельности. Правовые основы брокерской деятельности. Правовые основы деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.
Тема 2. Понятия финансового рынка и рынка ценных бумаг.
Финансовый рынок и товарный рынок. Понятие ценных бумаг. Классификация ценных бумаг. Понятие финансового вложения.
Тема 3. Инструменты рынка ценных бумаг и срочного рынка.
Акция. Общая характеристика. Категории и типы акций. Дробные акции. Форма выплаты дохода по акциям. Облигация. Общая характеристика. Форма выплаты дохода по облигациям. Облигации с обеспечением. Облигации с ипотечным покрытием. Государственные и муниципальные облигации. Опцион эмитента. Документы, основанные на эмиссионных ценных бумагах. Сертификат эмиссионной ценной бумаги. Депозитарные расписки. Инструменты коллективных инвестиций. Ипотечный сертификат участия. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда. Неэмиссионные ценные бумаги финансового рынка. Вексель. Закладная. Депозитный и сберегательный сертификаты. Банковская сберегательная книжка на предъявителя. Чек. Производные инструменты финансового и товарного рынков. Общая характеристика производных инструментов. Фьючерс. Опцион.
Тема 4. Отдельные виды сделок и операций.
Сделки. Сделки купли-продажи. Маржинальные сделки. Заем. Сделка РЕПО. Договор доверительного управления, мены, комиссии, поручения, агентский, цессии, уступки права требования. Смета лиц в обязательстве. Иные операции.
Корпоративные действия эмитента. Закон об акционерных обществах, компетенция общего собрания директоров, ликвидация, банкротство.
Оплата услуг. Получение доходов. Удержание налогов. Погашение ценных бумаг. Исполнение срочных сделок. Изменение места нахождения актива.
Тема 5. Рынки групп РТС и ММВБ. Особенности, характеристики. Отличия.
5.1. Торгово-расчетный комплекс РТС.
Общие положения. Классификация торговых площадок и типов совершаемых сделок в Торгово-расчетной системе по спот-рынку (РТС Плаза) Торгово-расчетная система по спот-рынку (РТС Плаза). Операционная работа по исполнению сделок, заключенных на торговых площадках спот-рынка РТС. Торговая система по срочному рынку (FORTS).
5.2.Фондовый рынок ММВБ.
Биржевой фондовый рынок России – точка роста национальной экономики. Листинг на Московской межбанковской валютной бирже (ММВБ). Описание Торговой системы Секции фондового рынка ММВБ. Описание Системы клиринга и расчетов в Секции фондового рынка ММВБ.
Специализированный курс
Тема 6. Технология заключения и исполнения сделок.
Заключение и исполнение сделок на организованном рынке. Оказание брокерских услуг на организованном рынке с использованием Интернет-систем. Заключение и исполнение сделок с физическими лицами на неорганизованном рынке. Соблюдение антимонопольного законодательства при свершении сделок с ценными бумагами.
Тема 7. Требования к правилам ведения учета профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Требования ФСФР по организации внутреннего учета операций с ценными бумагами. Формы, состав и порядок заполнения отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Наиболее характерные нарушения, совершаемые профессиональными участниками при осуществлении внутреннего учета сделок. Санкции, предъявляемые федеральным исполнительным органом по рынку ценных бумаг.
Тема 8. Технология ведения внутреннего учета в учетной системе профессионального участника рынка ценных бумаг.
Объекты внутреннего учета и их классификация. Документы внутреннего учета. Схема документооборота. Счета внутреннего учета. Аналитика счетов внутреннего учета. Регистры внутреннего учета. Отчетность перед клиентами.
Тема 9. Автоматизация внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг.
9.1 Некоторые аспекты автоматизации внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Подходы к созданию автоматизированной системы внутреннего учета. Требования к системам автоматизации. Требования к адаптируемой интегрированной системе, выбираемой в качестве инструмента реализации комплексной системы автоматизации деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.
9.2. Презентация программного обеспечения работы бэк–офиса
(«Проверенные технологии», «Эльбрус», «Аладдин – Системы»).
Представление компаний и краткая ретроспектива деятельности. Представление линеек продуктов компаний. Демонстрация возможностей. Ответы на вопросы.
Менеджер курсов
Единый многоканальный телефон (495) 921-2273
Тел./Факс: (495) 964-9410, 964-3190 (доб. 133)
E-mail: seminar3@educenter.ru
Дополнительные разделы
Поделиться!
-
апрель, 2018ПнВтСрЧтПтСбВс26 марта 2018 (воскресенье)Даты проведения: 26 марта 2018 – 26 марта 2018Форма обучения: Дневная12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 26 марта 201839000 физ. лица39000 юр. лицаДаты проведения: 26 марта 201812000 физ. лица12000 юр. лица26Новые требования к должностным лицам, органам управления и учредителям (участникам) и кредитных и некредитных финансовых организаций (УК, НПФ, страховые организации, МФК)+ еще 227 марта 2018 (понедельник)Даты проведения: 27 марта 2018 – 28 марта 2018Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 201819000 физ. лица19000 юр. лица27Система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях (НФО) (текущее регулирование и планируемое реформирование): практические рекомендации для НФО+ еще 12829 марта 2018 (среда)Даты проведения: 29 марта 2018 – 29 марта 2018Форма обучения: Другая6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 марта 2018 – 29 марта 2018Форма обучения: Другая5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 29 марта 2018 – 29 марта 2018Форма обучения: Другая8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 марта 2018 – 29 марта 2018Форма обучения: Другая6000 физ. лица6000 юр. лица29Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 330310102 апреля 2018 (воскресенье)Даты проведения: 02 апреля 2018 – 06 апреля 2018Форма обучения: Дневная21000 физ. лица21000 юр. лицаДаты проведения: 02 апреля 201821000 физ. лица21000 юр. лица02Бухгалтерский учет и финансовая отчетность в микрофинансовых организациях, кредитных потребительских кооперативах, жилищных накопительных кооперативах и ломбардах+ еще 103040506070809 апреля 2018 (воскресенье)Даты проведения: 09 апреля 2018 – 20 апреля 2018Форма обучения: Вечерняя физ. лица юр. лицаДаты проведения: 09 апреля 2018 – 13 апреля 2018Форма обучения: Дневная40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 09 апреля 2018 – 09 апреля 2018Форма обучения: Вечерняя7000 физ. лица7000 юр. лицаДаты проведения: 09 апреля 2018 – 19 апреля 2018Форма обучения: Вечерняя9500 физ. лица9500 юр. лица09Повышение квалификации профессиональных бухгалтеров, налоговых консультантов «Налоги и налоговый учёт»+ еще 310 апреля 2018 (понедельник)Даты проведения: 10 апреля 2018 – 20 апреля 2018Форма обучения: Вечерняя9500 физ. лица9500 юр. лица10Повышение квалификации аудиторов «Новое в нормативно-правовом регулировании имущественных отношений, налогообложения юридических и физических лиц, бухгалтерского учета, аудиторской деятельности, отношений связанных с финансами организаций» (РСА)1112131415161718 апреля 2018 (вторник)Даты проведения: 18 апреля 2018 – 18 апреля 2018Форма обучения: Вечерняя8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 18 апреля 2018 – 18 апреля 2018Форма обучения: Вечерняя6000 физ. лица6000 юр. лица18Актуальные вопросы применения НФО требований законодательства в сфере ПОД/ФТ: просто о сложном (семинар с участием представителя Банка России)+ еще 1192021 апреля 2018 (пятница)Даты проведения: 21 апреля 2018 – 01 июля 2018Форма обучения: Выходного дня28500 физ. лица28500 юр. лица21Аттестация профессиональных бухгалтеров - Главный бухгалтер2223 апреля 2018 (воскресенье)Даты проведения: 23 апреля 2018 – 10 июля 2018Форма обучения: Вечерняя28500 физ. лица28500 юр. лицаДаты проведения: 23 апреля 2018 – 24 апреля 2018Форма обучения: Вечерняя18000 физ. лица18000 юр. лицаДаты проведения: 23 апреля 2018 – 27 апреля 2018Форма обучения: Дневная40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 23 апреля 201812000 физ. лица12000 юр. лица23Аттестация профессиональных бухгалтеров - Главный бухгалтер+ еще 32425 апреля 2018 (вторник)Даты проведения: 25 апреля 201810000 физ. лица10000 юр. лица25Новые требования к составу и структуре активов ПИФов26 апреля 2018 (среда)Даты проведения: 26 апреля 2018 – 26 апреля 2018Форма обучения: Другая6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 26 апреля 2018 – 26 апреля 2018Форма обучения: Другая5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 26 апреля 2018 – 26 апреля 2018Форма обучения: Другая8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 26 апреля 2018 – 26 апреля 2018Форма обучения: Другая6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 26 апреля 20189500 физ. лица9500 юр. лица26Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 4272829