+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Санкт-Петербург
+7 (812) 314-35-43
, наб.канала Грибоедова, дом 5, офис 512 / 9:00 - 18:00
Калининград
+7 (4012) 77-94-25
, ул. Генделя, д.5 / 9:00 - 18:00
Брянск
+7 (4832) 72-12-98
, б-р Гагарина, 27, офис 228 / 9:00 - 18:00

Организация деятельности специализированного депозитария

Кратко
Подробное описание
Программа

Курс Деятельность спецдепа дает комплексное представление о работе специализированного депозитария на рынке ценных бумаг. В курсе рассматривается широкий круг вопросов:

  • роль и задачи специализированного депозитария
  • регулирование деятельности специализированного депозитария
  • порядок проведения операций специализиронного депозитария и их отражение в учетных регистрах
  • особенности взаимодействия специализиронного депозитария с клиентами, депозитарием, регистратором, а также взаимодействие с иными участниками рынка ценных бумаг
  • организация внутреннего контроля специализированного депозитария

Слушатели, успешно освоившие курс смогут:

  • Организовать устойчивую работу специализированного депозитария
  • (структурного подразделения) в профессиональном участнике рынка ценных бумаг
  • Провести мероприятия по оптимизации работы специализированного депозитария в целом
  • Снизить депозитарные риски. Повысить качество оказания услуг специализированного депозитария.

Цели и задачи обучения

Повышение квалификации специалистов специализированных депозитариев профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе повышение качества знаний в области нормативных документов, деятельности специализированного депозитария, взаимодействия с клиентами и участниками рынка ценных бумаг, совершенствование профессиональных навыков.

Ознакомление с практическим опытом ведущих специалистов-практиков в области деятельности специализированного депозитария, в том числе с современными технологиями, применяемыми в депозитарии и тенденциями развития бизнеса.

Содействие организациям в подготовке квалифицированных специалистов структурных подразделений специализированного депозитария профессионального участника рынка ценных бумаг.

Курс Деятельность спецдепа дает комплексное представление о работе специализированного депозитария на рынке ценных бумаг. В курсе рассматривается широкий круг вопросов:

  • роль и задачи специализированного депозитария
  • регулирование деятельности специализированного депозитария
  • порядок проведения операций специализиронного депозитария и их отражение в учетных регистрах
  • особенности взаимодействия специализиронного депозитария с клиентами, депозитарием, регистратором, а также взаимодействие с иными участниками рынка ценных бумаг
  • организация внутреннего контроля специализированного депозитария

Слушатели, успешно освоившие курс смогут:

  • Организовать устойчивую работу специализированного депозитария
  • (структурного подразделения) в профессиональном участнике рынка ценных бумаг
  • Провести мероприятия по оптимизации работы специализированного депозитария в целом
  • Снизить депозитарные риски. Повысить качество оказания услуг специализированного депозитария.

Требования к слушателям

Целевая аудитория:

  • Cпециалисты специализированных депозитариев
  • Специалисты структурных подразделений осуществляющих деятельность специализированного депозитария в рамках профессионального участника рынка ценных бумаг

Выдаваемые документы

По окончании обучения слушатели получают совместный сертификат Института МФЦ, Национальной лиги управляющих и Национальной фондовой асоциации о проходждении обучения по программе "Организация деятельности специализированного депозитария".

Программа учебного курса

Общий курс

Тема 1. Инфраструктура рынка ценных бумаг. Коллективные инвестиции. Роль и место специализированного депозитария. Особенности работы специализированного депозитария

Понятие инфраструктуры рынка ценных бумаг

Коллективные инвестиции

Взаимодействие участников фондового рынка

Задачи специализированного депозитария

Направления деятельности специализированного депозитария

Тема 2. Лицензирование специализированного депозитария. Квалификационные требования к специалистам специализированного депозитария

Лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированного депозитария

Основные виды нарушений лицензионных требований и условий

Требования к документам, представляемым для получения лицензии специализированного депозитария

Планируемые изменения в законодательстве об инвестиционных фондов, касающиеся лицензирования деятельности специализированного депозитария

Регламенты специализированных депозитариев и проблемы их оформления

Требования к руководителю и специалистам специализированного депозитария

Тема 3. Учетные системы специализированного депозитария. Программное обеспечение специализированного депозитария

Задачи стоимостного учета НПФ, ПИФ в специализированном депозитарии

Программное обеспечение, для ведения учета и контроля размещенных средств НПФ и ПИФ

Сравнительная характеристика различных программных продуктов

Осуществление контрольных функций в различных программах

Тема 4. Обслуживание негосударственных пенсионных фондов

Основные направления обслуживания НПФ спецдепозитарием

Организация документооборота для осуществления контрольных функций

Ведение стоимостного и количественного учета финансовых вложений НПФ И УК

Организация процессов сверки с УК

Организация контроля за исполнением инвестиционных деклараций и нормативных требований

Различия в учете и контроле средств пенсионных резервов и пенсионных накоплений

Расчет СЧА и РСА фондов

Осуществление контрольных функций
 

Предоставление дополнительных услуг при обслуживании НПФ

Тема 5. Обслуживание паевых инвестиционных фондов. Обращение паев. Особенности осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария

Паевые Инвестиционные Фонды (ПИФ), типы ПИФ, Правила ДУ

Регламент специализированного депозитария и правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев. Условия осуществления депозитарной деятельности

Обязанности спецдепозитария по обслуживанию ПИФ, в том числе при ведении реестра владельцев паев ПИФ. Схема взаимодействия спецдепозитария, регистратора, управляющей компании ПИФ при обслуживании ПИФ. Требования к составу и структуре ПИФ, практическое осуществление контрольных функций. Документы, используемые при обслуживании ПИФ. Ведение реестра владельцев паев ПИФ. Обращение паев

Практические особенности взаимодействия при смене специализированного депозитария или регистратора ПИФ. Другие практические вопросы обслуживания ПИФ

Особенности осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария

Тема 6. Внешний и внутренний контроль за деятельностью специализированного депозитария

Порядок проведения проверок деятельности специализированного депозитария

Основные аспекты построения системы внутреннего контроля

Внутренний контроль деятельности специалзированного депозитария, основные подходы, рекомендации

Тема 7. Отчетность специализированного депозитария

Порядок, формы и сроки предоставления отчетности спецдепозитария депозитария в ФСФР России

Негосударственным пенсионным фондам, управляющим компаниям

Тема 8. Аспекты бухгалтерского и налогового учета операций, совершаемых негосударственными пенсионного фонда, управляющими компаниями

Учет размещения имущества, составляющего пенсионные резервы Фонда, в зависимости от выбранного способа размещения

Учет пенсионных резервов

Учет расчетов с вкладчиками и участниками по пенсионным взносам и выплатам


Менеджер курсов

Золкина Екатерина
Золкина Екатерина

Единый многоканальный телефон (495) 921-2273

Тел./Факс: (495) 964-9410, 964-3190 (доб. 133)

E-mail:  seminar3@educenter.ru

Дополнительные разделы

Поделиться!