+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Санкт-Петербург
+7 (812) 314-35-43
, наб.канала Грибоедова, дом 5, офис 512 / 9:00 - 18:00
Калининград
+7 (4012) 77-94-25
, ул. Генделя, д.5 / 9:00 - 18:00
Брянск
+7 (4832) 72-12-98
, б-р Гагарина, 27, офис 228 / 9:00 - 18:00

Организация системы внутреннего контроля в свете изменений законодательства РФ и требований гос. регуляторов (ПОД/ФТ)

Кратко
Подробное описание
Программа

Повышение уровня знаний – сотрудник проходит не реже одного раза в три года (не реже одного раза в год – специальное должностное лицо организации (в т.ч. кредитной), осуществляющей деятельность на финансовом рынке).

Повышение уровня знаний – сотрудник проходит не реже одного раза в три года (не реже одного раза в год – специальное должностное лицо организации (в т.ч. кредитной), осуществляющей деятельность на финансовом рынке).

Требования к слушателям

К участию в семинаре приглашаются руководители и специалисты Управления финансового мониторинга и Управления внутреннего контроля, а также Юридического управления.

Выдаваемые документы

Свидетельство о повышении уровня знаний установленного образца.

Список материалов

Учебно-методические материалы по программе обучения.

Программа учебного курса

I. Система внутреннего контроля.

  1. Лица, ответственные за контроль, внедрение и реализацию Правил внутреннего контроля.
  2. Система внутреннего контроля в кредитной организации в целях ПОД/ФТ. Особенности при построении системы для кредитных организаций, являющихся проф. участниками рынка ценных бумаг.
  3. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля (Программы внутреннего контроля в свете Положения Банка России № 375-П от 02.03.2012):
    • Программа организации системы ПОД/ФТ (советы по порядку составления Правил внутреннего контроля);
    • Программа идентификации кредитной организацией клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя; (Новое понятие МНИК – меры по надлежащему изучению клиентов, выявление бенефициарных собственников, как проверять информацию, удаленная или делегированная идентификация) NEW;
    • Программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (страновой риск, где брать списки). Методические рекомендации по определению странового риска NEW;
    • Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и «подозрительных операций» (Новый вид обязательного контроля в соответствии с Федеральным законом № 121-ФЗ и Указание Банка России № 2906-У от 01.11.2012) NEW;
    • Методические рекомендации по получению НКО денежных средств или иного имущества от иностранных государств, иностранных организаций, физических лиц, лиц без гражданства (код 9001) NEW;
    • Организация работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада), отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
    • Программа взаимодействия с финансовыми посредниками (банковскими платежными агентами), которым передается право проведения идентификации;
    • Порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;
    • Программа подготовки и обучения кадров в кредитной организации по ПОД/ФТ;
    • Ответы на запросы Росфинмониторинга, порядок, проблемы, технология (что нового?) NEW.
    • Различие требований по организации контроля в целях ПОД/ФТ для организаций являющихся проф. участниками РЦБ (сравнение Приказа ФСФР № 12-32/пз-н и Положения ЦБР № 375-П.

II. Критерии операций, подлежащих контролю.

  1. Операции, подлежащие обязательному контролю.
  2. Критерии необычных операций (Положение Банка России № 375-П 02.03.2012 и Приказ Росфинмониторинга № 103 от 08.05.2009).
  3. Практические примеры необычных операций. Типологии легализации и финансирования терроризма.
  4. Работа с категорией клиентов ИПДЛ и РПДЛ (Федеральный закон № 231-ФЗ от 03.12.2012) NEW.

III. Порядок подготовки и обучения кадров.

  1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (Указание Банка России № 1486-У от 09.08.2004 и Постановление Правительства РФ № 715 от 05.12.2005).
  2. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения (Указание Банка России № 1485-У от 09.08.2004 и Приказ Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010).

Ответы на вопросы аудитории.