Качество и полнота ответов на вопросы в большинстве случаев высокое. Семинар скорее соответствует поставленным целям, чем не соответствует. Уровень организации семинара высокий.
Кардинальные изменения в системе регулирования ПОД/ФТ у страховщиков и страховых брокеров: что нужно знать и делать СДЛу (Семинар с участием представителя Банка России и практика одной из крупнейших страховых организаций): 21 апреля 2015 → 21 апреля 2015
Описание
Программа
Итоги курса
Курс завершен
21 апреля 2015 → 21 апреля 2015
Запись до: 21 апреля 2015
Форма обучения: Вечерняя
7000
физ. лица
7000
юр. лица
Скидки в размере 10 процентов предоставляются клиентам Института или Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации (10 процентов).
В связи со вступлением в силу ряда новых нормативных актов Банка России, определяющих вопросы функционирования системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях, Институт МФЦ проводит практический семинар, который будет способствовать СДЛам правильно осуществить комплекс мер по приведению деятельности страховщиков и страховых брокеров в части ПОД/ФТ в соответствие с новыми требованиями Банка России.
Анонс(word, 640.0 Кб)
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Преподаватели
Выдаваемые документы
Директор Управления финансового мониторинга ООО «Росгосстрах»
представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
Выдаваемые документы
Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).
Скачать программу(word, 640.0 Кб)
Программа учебного курса
- Сущность и основные направления реформирования Банком России нормативного регулирования ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях, включая страховые организации, ОВС и страховых брокеров: принятые нормативные документы, сравнительный анализ «старых» и «новых» требований, принципиальные нововведения.
- Практические вопросы приведения правил внутреннего контроля (ПВК) у страховщиков и страховых брокеров в целях противодействия легализации… в соответствие с Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Практические вопросы применения страховщиками и страховыми брокерами Указания Банка России от 15.12.2014 №3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» - на что нужно обратить внимание СДЛу.
- Изменения (дополнения) в процедурах идентификации в соответствии с «Положение об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (утв. Банком России 12.12.2014 №444-П).
- Вопросы квалификационных требований к СДЛам, подготовки и обучения кадров у страховщиков и страховых брокеров.
- Какие организационные и нормотворческие действия должен осуществить страховщик, страховой брокер и СДЛ для соответствия НФО всем требованиям Банка России в области ПОД/ФТ.
- Вопросы проверок страховщиков и страховых брокеров по соблюдению требований в области ПОД/ФТ.
- Практические рекомендации по реализации и применению требований законодательства в сфере ПОД/ФТ у страховщиков с учетом специфики взаимодействия с филиальной сетью, в т.ч.: взаимодействие структурного подразделения по ПОД/ФТ со структурными подразделениями компании и филиалами; права и обязанности СДЛ.
- Практические аспекты реализации требований законодательства о ПОД/ФТ в части идентификации, установленные пунктом 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и нормативными актами Банка России: порядок выявления бенефициарных владельцев; способы фиксирования сведений о клиентах, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (Досье клиента, Анкеты); установление и идентификация публичных должностных лиц; проверка по Перечню террористов и экстремистов.
- Практические аспекты реализации программы управления риском у страховщиков:
- - признаки и критерии «необычных» операций, виды и условия деятельности, свидетельствующие о повышенном уровне риска, совершения клиентом необычных операций, которыми целесообразно руководствоваться при реализации программы оценки уровня риска;
- - автоматизация процесса выявления видов деятельности клиентов, подверженных высокой степени риска в целях отмывания преступных денежных средств.
Итоги курса
Отзывы
Отзывы
Генеральный директор ООО "Страховой брокерс "СиЛайн"
Семинар соответствует поставленным целям с небольшими замечаниями. Качество и полнота ответов на вопросы в большинстве случаев высокое. Уровень организации семинара средний.
Генеральный директор ООО "Страховой брокер "РИМС"
Содержание семинара соответствует полностью заявленной программе. Качество и полнота ответов на вопросы в большинстве случаев высокое. Наиболее профессионально подошел к изложению проблемы представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России. Обновления оказались наиболее полезны.
Старший специалист ООО СК «Сбербанк страхование жизни»
← февраль 2024
апрель 2024 →
-
март, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс26 февраля 2024 понедельникДаты проведения: 26 февраля 2024 – 01 марта 2024Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 26 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная20000 физ. лица20000 юр. лица26Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов+ еще 12728 февраля 2024 средаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 01 марта 2024Форма обучения: Дневная20000 физ. лица20000 юр. лица28Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 429 февраля 2024 четвергДаты проведения: 29 февраля 20248000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 февраля 20240 физ. лица0 юр. лица29Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: основные обязанности участников и типовые нарушения+ еще 10102030405060708091011 марта 2024 понедельникДаты проведения: 11 марта 2024 – 21 марта 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 21 марта 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Вечерняя36000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 03 июня 2024Форма обучения: Другая65000 физ. лица65000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 03 июня 2024Форма обучения: Другая70000 физ. лица70000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 22 апреля 2024Форма обучения: Другая45500 физ. лица45500 юр. лица11Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 512 марта 2024 вторникДаты проведения: 12 марта 2024 – 29 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя49500 физ. лица49500 юр. лица12Финансовый консультант-инвестиционный советник131415161718 марта 2024 понедельникДаты проведения: 18 марта 2024 – 29 марта 2024Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лица18Современный рынок ценных бумаг: устройство, инвестиционные возможности и риски19202122232425 марта 2024 понедельникДаты проведения: 25 марта 2024 – 25 мая 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица25Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер коммерческой организации2627 марта 2024 средаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица27Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 328293031