+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Санкт-Петербург
+7 (812) 314-35-43
, наб.канала Грибоедова, дом 5, офис 512 / 9:00 - 18:00
Калининград
+7 (4012) 77-94-25
, ул. Генделя, д.5 / 9:00 - 18:00
Брянск
+7 (4832) 72-12-98
, б-р Гагарина, 27, офис 228 / 9:00 - 18:00

Новое и важное о ПОД/ФТ. Разъяснение позиции Банка России как надзорного органа и разработчика нормативных актов (семинар с участием представителя Банка России)

Описание
Программа
19 декабря 2017 → 19 декабря 2017
Запись до: 19 декабря 2017
Форма обучения: Вечерняя
платежные системы Возможна оплата онлайн
?
Оплата картами
Оплата возможна с помощью:

— Банковских карт
Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
8000 ⃏ физ. лица
8000 ⃏ юр. лица

Семинар направлен на обсуждение актуальных вопросов при разработке внутренних документов по ПОД/ФТ и реализации процедур внутреннего контроля, возникающих у некредитных финансовых организаций, поднадзорных Банку России и являющихся субъектами исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ (профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования, ломбарды, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

Анонс(word, 670.2 Кб)

Место проведения

Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30

Преподаватели
представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Программа учебного курса

1.    Актуальные изменения законодательства по ПОД/ФТ. Комментарии к:

 

1.1.            Федеральному закону от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» (вступает в силу 28.01.2018, ужесточает требования к деловой репутации органов управления НФО[1], в том числе к СДЛ[2]:

о требованиях к деловой репутации органов управления НФО и иных лиц, включая СДЛ и к их квалификационным требованиям;

о действиях в случае несоответствия СДЛ установленным требованиям;

1.2.            Федеральному закону от 29.07.2017 № 267-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»:

1.3.            Федеральному закону от 23.06.2016 года № 215-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»

и письму Банка России от 27.06.2017 № 12-МР «Методические рекомендации по идентификации кредитными организациями и НФО бенефициарных владельцев клиентов - юридических лиц».

1.4.            Федеральном закону от 03.07.2016 N 263-ФЗ «О внесении изменений в статьи 7 и 7.3 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

1.5.            Положению Банка России от  20.07.2016 N 550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и НФО информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом»  и информационному письму Банка России  от 15.06.2017 № ИН-014-12/29 «Об учете информации о случаях отказа от проведения операций, от заключения договора банковского счета (вклада), о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, доведенной Банком России до поднадзорных организаций, при определении степени (уровня) риска клиента».

 

2.    Выполнение требований Федерального закона № 115-ФЗ по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также по проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

 

3.    Представление сведений в уполномоченный орган. Позиции Банка России по порядку заполнения отдельных полей ФЭС, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 15.12.2014 № 3484-У (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 28.07.2016 № 4088-У).

 

4.    Рекомендации по разработке (доработке) ПВК по ПОД/ФТ в соответствии с Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций» (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 28.07.2016 № 4086-У), с учетом надзорной практики Банка России.

 

5.    Актуальные вопросы проведения НФО идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ в соответствии с Положением Банка России от 12.12.2014 № 444-П (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 18.08.2016 № 4105-У). Изучение клиента. Обновление сведений. Участие третьих лиц в сборе сведений и документов.

 

6.    Квалификационные требования к СДЛ и обучение сотрудников в НФО в соответствии с Указаниями Банка России № 3470-У и № 3471-У: комментарии Банка России.

 

7.    Актуальные вопросы применения Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ.

 

8.    Методические рекомендации Банка России в сфере ПОД/ФТ.

 

9.    Основные нарушения, выявляемые Банком России в деятельности НФО в сфере ПОД/ФТ.

 

10.              Ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

Меры, применяемые к нарушителям, включая применение лицензионных или ограничительных санкций на основании законодательства РФ (отзыв, аннулирование или приостановление действия лицензии профучастника[3], исключение из государственного реестра МФО[4], запрет или ограничение на привлечение или выдачу займов КПК[5], СКПК[6], судебная ликвидация ломбардов, КПК, СКПК).

 

11.              Обжалование решений, принятых Банком России в отношении поднадзорных субъектов в связи с нарушениями законодательства о ПОД/ФТ.



[1] Некредитная финансовая организация.

[2] Специальное должностное лицо НФО, ответственное в сфере ПОД/ФТ.

[3] Профессиональный участник рынка ценных бумаг.

[4] Микрофинансовая организация.

[5] Кредитный потребительский кооператив.

[6] Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив.

 

Менеджер курсов

Золкина Екатерина
Золкина Екатерина

Единый многоканальный телефон (495) 921-2273

Тел./Факс: (495) 964-9410, 964-3190 (доб. 133)

E-mail:  seminar3@educenter.ru

Поделиться!