+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Санкт-Петербург
+7 (812) 314-35-43
, наб.канала Грибоедова, дом 5, офис 512 / 9:00 - 18:00
Калининград
+7 (4012) 77-94-25
, ул. Генделя, д.5 / 9:00 - 18:00
Брянск
+7 (4832) 72-12-98
, б-р Гагарина, 27, офис 228 / 9:00 - 18:00

Курсы по рынку ценных бумаг

Все об аттестации на фондовом рынке

Введение

Типы аттестатов и виды экзаменов

Кому необходимо иметь аттестат

Кто допускается к сдаче экзаменов?

Преимущества аттестованных лиц

Что такое «квалификационные требования» и какие установлены требования к опыту работу?

Какой аттестат Вам нужен

Где сдавать экзамены

Как записаться на экзамен

Кому могут отказать в допуске к экзамену

Процедура экзаменов

Апелляция

Выдача аттестата

Срок действия аттестатов

Как эффективно подготовиться к сдаче экзаменов

Реестр аттестованных лиц

Что нужно помнить владельцу квалификационного аттестата. Направление сведений об изменениях своих данных в ФСФР

Предоставление сведений из реестра аттестованных лиц

Аннулирование квалификационных аттестатов

Нормативные документы по аттестации специалистов рынка ценных бумаг

Вопрос-ответ

 

Введение

В представленном материале вы найдете необходимую информацию по вопросам аттестации специалистов финансового рынка («аттестации ФСФР»). Информация регулярно обновляется.

Вы можете задать свой вопрос по аттестации специалистов финансового рынка, направив его по электронной почте: fcsm@educenter.ru.

Ответ будет Вам направлен по электронной почте и, в случае необходимости, согласован с Федеральной службой по финансовому рынку.

Типы аттестатов и виды экзаменов

Для получения квалификационного аттестата необходимо последовательно сдать два экзамена: базовый и специализированный. После успешной сдачи только базового экзамена квалификационный аттестат не выдается. Т.е. успешная сдача базового экзамена является допуском к сдаче специализированного экзамена. После успешной сдачи специализированного экзамена выдается соответствующий квалификационный аттестат.

Базовый экзамен является единым для допуска к сдаче любого из специализированных экзаменов. Сдав успешно базовый экзамен один раз, соискатель получает допуск к сдаче любого из специализированных экзаменов на протяжении неограниченного времени. Кроме того, соискатель имеет право сдавать разные специализированные экзамены и, соответственно, по итогам успешной их сдачи получать аттестаты разных типов. При получении аттестатов разных типов базовый экзамен необходимо сдать успешно только один раз.

Все аттестаты и, соответственно, экзамены едины как для руководителей, так и для контролеров и специалистов.

На сегодняшний день установлены семь типов квалификационных аттестатов по видам деятельности на финансовом рынке. Им соответствуют семь специализированных экзаменов:

Вид деятельности

Специализированный экзамен/тип аттестата

Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами

Первый тип

Организация торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность

Второй тип

Ведение реестра владельцев ценных бумаг

Третий тип

Депозитарная деятельность

Четвертый тип

Управление инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами

Пятый тип

Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов

Шестой тип

Деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию

Седьмой тип

Кому необходимо иметь аттестат

Аттестации подлежат руководители, контролеры и специалисты организаций, осуществляющих:

  1. Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (брокерскую, дилерскую, по управлению ценными бумагами, клиринговую, организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистраторскую деятельность), депозитарную деятельность).
  2. Деятельность по управлению фондами – инвестиционными, паевыми инвестиционными фондами (ПИФами), негосударственными пенсионными (НПФами) – (далее – «управляющая компания»).
  3. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – «специализированный депозитарий»).
  4. Деятельность негосударственных пенсионных фондов (НПФов) – только руководители организаций и контролеры.

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг определены Законом РФ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

При этом должны быть аттестованы следующие категории сотрудников:

I. Руководящие работники:

  1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа организации, - руководитель организации - генеральный директор или директор и т.п.
  2. Руководитель филиала организации.
  3. Заместитель руководителя организации, ее филиала.
  4. Начальник структурного подразделения (заместитель начальника) организации или ее филиала, если структурное подразделение или филиал осуществляет деятельность на финансовом рынке или ведет внутренний учет сделок и операций с ценными бумагами.

II. Контролер:

  1. Работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке – заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер и т.п.

III. Специалисты:

  1. Специалист – работник организации или филиала, выполняющий какие-либо из нижеуказанных функций:

Вид деятельности организации/филиала

Функциональные обязанности работника (хотя бы одна из указанных)

Брокерская, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами

  • участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, и осуществлении сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
  • участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;
  • участвует в подписании отчетов клиентам;
  • участвует в подготовке проспекта ценных бумаг;
  • участвует в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг.

Клиринговая деятельность

  • участвует в документальном подтверждении результатов клиринга.

Деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (фондовой биржи)

  • участвует в раскрытии информации по итогам торгов.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистраторская деятельность)

  • участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
  • участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает такие уведомления.

Депозитарная деятельность

  • участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
  • участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает такие уведомления.

Управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (управляющая компания)

  • участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписание;
  • участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписание;
  • участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием, и/или их подписание;
  • участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписание.

Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (специализированный депозитарий)

  • участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписание;
  • участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписание;
  • участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, а также и иные контрольные функции, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписание;
  • участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
  • участвует в уведомлении ФСФР России и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);
  • участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и/или их подписание;
  • участвует в подготовке документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях и/или их подписание.

Кто допускается к сдаче экзаменов?

К сдаче базового экзамена допускаются лица, достигшие 18 лет. Специализированные экзамены могут давать лица, успешно сдавшие базовый экзамен или имеющие аттестат специалиста финансового рынка какой-либо серии.

Кроме того, лицо у которого был аннулирован квалификационный аттестат, не может быть допущено к сдаче базового экзамена, если с даты аннулирования аттестата не прошло 3 года.

Преимущества аттестованных лиц

Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка – необходимое условия для профессиональной карьеры на финансовых рынках.

Если Вы уже работаете или планируете трудоустраиваться в финансовую компанию, то практически на любой должности, как для руководителя, так и для специалиста, связанной непосредственно с подготовкой, проведением операций на финансовом рынке или их внутренним учетом, аттестат обязателен.

Если Вы студент или работаете не по профилям «рынок ценных бумаг», «финансовый рынок», получение квалификационного аттестата – шаг к Вашей карьере, а процесс подготовки к экзаменам – увлекательный путь познания финансовых рынков, систематизации имеющихся знаний.

Получение аттестата частными инвесторами – это также дополнительные возможности повысить квалификацию и получить признание в качестве «квалифицированного инвестора».

Что такое «квалификационные требования» и какие установлены требования к опыту работу?

К работникам организаций-участников финансового рынка (руководителям, контролерам, специалистам) Федеральной службой по финансовым рынкам установлены требования по наличию аттестата.

Кроме наличия аттестата, для занятия ряда должностей/выполнения определенных функций в организации, работник также должны одновременно отвечать и другим критериям – в основном образовательному и профессиональному цензу.

Утвержденные ФСФР квалификационные требования и требования к профессиональному опыту каждой из категорий работников представлены в таблице:

Категория

Квалификационные требования и требования к опыту работу

Руководящий работник
(руководитель организации, кроме негосударственного пенсионного фонда)

  • наличие квалификационного аттестата хотя бы по одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;
  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
  • наличие высшего профессионального образования;
  • наличие опыта работы по принятию (подготовке) решений по вопросам финансового рынка в организациях-участниках финансового рынка (профучастника, управляющей компании, специализированного депозитария) или саморегулируемых организациях (профучастников или управляющих компаний) или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг общей продолжительностью не менее 2-х лет в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации. (Для руководителя акционерного инвестиционного фонда в качестве опыта работа также «учитывается» деятельность в акционерных инвестиционных фондах, негосударственных пенсионных фондах);
  • отсутствие факта работы в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой лицо осуществляло руководство текущей деятельностью этой организации или деятельность контролера в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением «добровольного отказа» организации от лицензии), если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Руководящий работник
(руководитель исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда)

  • наличие квалификационного аттестата седьмого типа;
  • опыт работы на руководящих должностях в негосударственных пенсионных фондах, страховых компаниях или иных финансовых организациях не менее трех лет;
  • высшее юридическое или финансово-экономическое образование (при наличии иного образования - специальную профессиональную подготовку);
  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
  • отсутствие факта работы в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой лицо осуществляло руководство текущей деятельностью этой организации или деятельность контролера в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением «добровольного отказа» организации от лицензии), если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Руководящий работник
(руководитель филиала)

  • наличие квалификационного аттестата хотя бы по одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;
  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
  • наличие высшего профессионального образования;
  • отсутствие факта работы в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой лицо осуществляло руководство текущей деятельностью этой организации или деятельность контролера в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением «добровольного отказа» организации от лицензии), если с даты аннулирования прошло менее трех лет.


Дополнительное требование к руководителю филиала специализированного депозитария – опыт работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, не менее 1 года с выполнением каких-либо функций специалиста.

Руководящий работник
(заместитель руководителя организации или филиала)

  • наличие квалификационного аттестата хотя бы по одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;
  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
  • наличие высшего профессионального образования;
  • отсутствие факта работы в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой лицо осуществляло руководство текущей деятельностью этой организации или деятельность контролера в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением «добровольного отказа» организации от лицензии), если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Руководящий работник
(начальник структурного подразделения организации или ее филиала, заместитель начальника)

  • наличие квалификационного аттестата в соответствии с профилем деятельности подразделения
  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
  • наличие высшего профессионального образования;
  • отсутствие факта работы в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой лицо осуществляло руководство текущей деятельностью этой организации или деятельность контролера в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением «добровольного отказа» организации от лицензии), если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Дополнительное требование к начальнику структурного подразделения специализированного депозитария или его филиала (заместителю начальника) – опыт работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, не менее 1 года с выполнением каких-либо функций специалиста.

Контролер
(контролер, заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала)

  • наличие квалификационного аттестата (аттестатов) по ВСЕМ видам деятельности организации на финансовом рынке;
  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
  • наличие высшего профессионального образования;
  • отсутствие факта работы в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой лицо осуществляло руководство текущей деятельностью этой организации или деятельность контролера в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением «добровольного отказа» организации от лицензии), если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Дополнительное требование к контролеру (заместителю руководителя по внутреннему контролю, контролеру филиала) управляющей компании и специализированного депозитария – опыт работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, не менее 1 года с выполнением каких-либо функций специалиста.

Специалист

  • наличие квалификационного аттестата, соответствующему виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого специалистом выполняются его должностные обязанности;
  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Какой аттестат Вам нужен

Всем соискателям сначала необходимо сдать базовый экзамен, а затем один из специализированных в зависимости от вида деятельности организации на финансовом рынке, а также должности и функциональных обязанностей соискателя.

По итогам успешной сдачи двух экзаменов (базового и специализированного) выдается соответствующий аттестат.

Вид профессиональной деятельности

Руководители высшего и среднего звена, специалисты, контролеры

Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;

Базовый,
Специализированный серии 1

Деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи), клиринговая деятельность

Базовый,
Специализированный серии 2

Регистраторская деятельность

Базовый,
Специализированный серии 3

Депозитарная деятельность

Базовый,
Специализированный серии 4

Управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Базовый,
Специализированный серии 5

Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Базовый,
Специализированный серии 6

Деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию

Базовый,
Специализированный серии 7

Где сдавать экзамены

Квалификационные экзамены принимают аккредитованные ФСФР организации. Учебный центр МФЦ аккредитован ФСФР России на проведение квалификационных экзаменов и проводит их в Москве и регионах России. Посмотреть расписание экзаменов.

Как записаться на экзамен

Для записи на БАЗОВЫЙ экзамен необходимо предоставить в Учебный центр МФЦ следующие документы:

  • Анкета (единая для всех квалификационных экзаменов) - форма здесь
  • Документы, подтверждающие оплату экзаменационного сбора - реквизиты здесь
  • Копию первых двух страниц общегражданского паспорта

Для записи на СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ экзамен необходимо предоставить в Учебный центр МФЦ следующие документы:

  • Анкета (единая для всех квалификационных экзаменов) - форма здесь
  • Документы, подтверждающие оплату экзаменационного сбора - реквизиты здесь
  • Копию первых двух страниц общегражданского паспорта
  • Копию документа о высшем профессиональном образовании (при наличии)
  • Выписку из протокола о результатах прохождения базового квалификационного экзамена или
  • Копии документов, подтверждающих сдачу базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка в другом месте (квалификационный аттестат, выписка из протокола экзаменационной комиссии Федеральной службы или Федеральной комиссии, выписка из протокола аттестационной комиссии другой аккредитованной организации или документ, подтверждающий сдачу базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по результатам обмена квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами).

После предоставления указанных документов в Учебный центр МФЦ вы будете записаны на экзамен. Посмотреть расписание экзаменов

Кому могут отказать в допуске к экзамену

Основаниями для отказа в допуске к экзамену служат:

  • непредставление соискателем документов, предусмотренных для записи на экзамен;
  • при допуске лица к специализированному экзамену - отсутствие успешного прохождения базового экзамена;
  • представление в аккредитованную организацию документы, содержащие ложную или недостоверную информацию;
  • аннулирование квалификационного аттестата, выданный гражданину, и с даты такого аннулирования прошло менее трех лет;
  • аннулирование результатов сдачи гражданином экзамена, и с даты такого аннулирования прошло менее трех месяцев;
  • попытка пройти регистрацию для сдачи экзамена по чужому документу, удостоверяющему личность, и с даты такой попытки прошло менее одного года;
  • отсутствие основного документа, удостоверяющего личность (паспорт), или документа, его заменяющего.

Процедура экзаменов

Экзамен / процедура

Базовый

Специализированные

Форма экзамена

Тестирование

Вопросы и задачи экзаменационного теста Строятся на основе утверждаемых ФСФР Квалификационных минимумов

Строятся на основе утверждаемых ФСФР Квалификационных минимумов

Продолжительность

2 часа

2 часа

Оценка ответов

Каждый правильный ответ оценивается в определенное количество баллов (от одного до двух) в зависимости от сложности вопроса

Минимальное количество баллов необходимое для сдачи экзамена

80 баллов из 100 возможных

Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих финансовые рынки, и умение производить несложные расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы.

Специализированный квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области финансового рынка.

Регистрация соискателей для сдачи экзамена проводится членами аттестационной комиссии, начинается не позднее 15 минут до начала экзамена и заканчивается к моменту объявления членами аттестационной комиссии о начале экзамена. Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность (общегражданский паспорт), и расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается индивидуальный экзаменационный тест, лист ответов и идентификационная карточка.

При регистрации на экзамен для идентификации личности соискателей члены аттестационной комиссии сверяют данные общегражданского паспорта с данными, указанными в экзаменационной ведомости. Соискатель подтверждает правильность паспортных данных личной подписью в экзаменационной ведомости.

Соискатель, не имеющий при себе документа, удостоверяющего личность не допускается до экзамена и считается не явившимся.

В случае попытки гражданина пройти регистрацию для сдачи квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по чужому документу, удостоверяющему личность, Аккредитованная организация не позднее следующего рабочего дня уведомляет Федеральную службу посредством телефонной связи о таком гражданине, а также о лице, на которое оформлен указанный документ, с последующим письменным уведомлением.

К экзамену допускаются только граждане, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру регистрации.

Методист Аккредитованной организации в случае несоответствия паспортных данных соискателей, указанных в экзаменационной ведомости, выявленного соискателем, вносит исправления в экзаменационную ведомость. По окончании сверки члены аттестационной комиссии подписывают экзаменационную ведомость.

Перед началом экзамена на рабочем месте экзаменуемого должны находиться:

а) непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени;
б) письменные принадлежности (чистые листы бумаги для черновиков, ручка, карандаш, ластик).

В случае необходимости по просьбе экзаменуемого члены аттестационной комиссии предоставляют письменные принадлежности, калькуляторы и листы бумаги для черновиков дополнительно.

Члены аттестационной комиссии информируют граждан, прошедших регистрацию для сдачи квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка, до начала экзамена о следующем:

а) продолжительность экзамена;
б) количество вопросов в тесте;
в) основания и последствия аннулирования результатов экзамена;
г) срок и способ ознакомления с результатами экзамена;
д) возможность пересмотра результатов экзамена и срок рассмотрения заявлений на пересмотр результатов экзамена;
е) срок и способ получения аттестата.

Началом экзамена считается момент, объявленный членом аттестационной комиссии.

Во время проведения экзамена экзаменуемым запрещается:

а) использование гражданами нормативных актов и инструктивных материалов, справочной и специальной литературы, а также средств мобильной связи и иных средств хранения и передачи информации;
б) вести переговоры и иные контакты между гражданами в целях сдачи экзамена;
в) выходить из помещения, где проводится экзамен, до его окончания;
г) списывать и передавать информацию о содержании экзаменационных вопросов;
е) задерживать сдачу экзаменационных тестов, листов ответов, идентификационных карточек по истечении времени, отведенного на проведение экзамена;
ж) выносить листы ответов и экзаменационные тесты из помещения, где проводится экзамен.

В случае грубого или неоднократного нарушения экзаменуемым установленных требований аттестационная комиссия:

а) удаляет его из аудитории;
б) аннулирует его результаты сдачи экзамена;
в) составляет в его присутствии акт о нарушениях;
г) не позднее следующего рабочего дня уведомляет Федеральную службу о произошедшем посредством телефонной связи с последующим направлением копии указанного акта в Федеральную службу.

При наличии оснований для аннулирования результатов экзаменов аттестационной комиссией составляется акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами аттестационной комиссии, а также лицами, нарушившими регламент проведения экзаменов, и прикладывается к протоколу заседания аттестационной комиссии.

Экзамен может быть завершен экзаменуемым досрочно, о чем он информирует членов аттестационной комиссии поднятием руки, оставаясь при этом на месте.

После получения от членов аттестационной комиссии разрешения покинуть помещение экзаменуемому необходимо оставить на своем рабочем месте черновики, индивидуальный экзаменационный тест, лист ответов, идентификационную карточку и выйти из помещения.

По истечении времени, отведенного на экзамен, экзамен завершается объявлением члена аттестационной комиссии о завершении экзамена и о необходимости сдачи экзаменуемым заполненных листов ответов, подтвержденных личной подписью экзаменуемого, идентификационных карточек и индивидуальных экзаменационных тестов. По окончании экзамена члены аттестационной комиссии собирают экзаменационные тесты, листы ответов, идентификационные карточки. Экзаменуемые при этом остаются на рабочих местах.

Секретарь Аттестационной комиссии при участии членов аттестационной комиссии по окончании экзамена делает отметку в экзаменационной ведомости о сдаче листа ответов, индивидуальных экзаменационных тестов и идентификационных карточек.

При этом представители Аттестационной комиссии фиксируют своими подписями данные ответов экзаменуемых на экзаменационные вопросы на листах ответов в присутствии экзаменуемых.

Сразу же по завершении сбора листов ответов, идентификационных карточек и индивидуальных экзаменационных тестов указанные документы прошиваются, заверяются на прошивке подписями членов Аттестационной комиссии с указанием даты и времени и передаются на проверку и централизованную обработку результатов экзамена.

Представители Аттестационной комиссии подписывают экзаменационную ведомость. Методист Аккредитованной организации подшивает ее «в дело».

Апелляция

Экзамены

Базовый, все Специализированные

Право на апелляцию

Предоставляется всем соискателям, набравшим не менее 75 баллов

Срок подачи на апелляцию

В течение 30 дней с момента проведения экзамена

Порядок проведения апелляции

Самостоятельная письменная работа, содержащая обоснование правильности ответов. Апелляция проводится в течение двух часов. Допускается использование нормативно-правовых документов.

Выдача аттестата

В течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после сдачи специализированного экзамена.

Срок действия аттестатов

Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка является бессрочным.

Как эффективно подготовиться к сдаче экзаменов

В целях подготовки к сдаче экзаменов целесообразно пройти обучение на курсах, организуемых учебными структурами, в том числе Учебным центром МФЦ.

Даже если Вы уверены в своих знаниях, либо предпочитаете самостоятельное обучение, преимущества курсов заключаются в следующем:

  • Вы получаете учебные пособия и методические рекомендации по многим разделам квалификационных минимумов;
  • Предэкзаменационное тестирование позволяет оценить уровень вашей подготовки, выявить слабые места и ощутить "атмосферу" экзамена;
  • Преподаватели на основе накопленного опыта, как правило, предоставляют рекомендации, способствующие сдаче экзаменов;
  • Организаторы курсов записывают Вас на экзамен.

Предлагаем ознакомиться с курсами Учебного центра МФЦ.

Реестр аттестованных лиц

Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов, а также контроля соответствия специалистами финансового рынка квалификационных требований и требований к профессиональному опыту ФСФР России ведет реестр аттестованных лиц.

Реестр содержит установленную информацию о каждом аттестованном лице.

Источниками сведений, составляющих реестр аттестованных лиц, являются данные о владельце квалификационного аттестата, направляемые в ФСФР России аккредитованной организацией, выдавшей квалификационный аттестат (Учебным центром МФЦ), а также направленные владельцами квалификационных аттестатов непосредственно в ФСФР в случае изменения определенных данных о себе после получения квалификационного аттестата.

Что нужно помнить владельцу квалификационного аттестата. Направление сведений об изменениях своих данных в ФСФР

При записи на экзамен соискатель указывает в анкете для записи на экзамен сведения о себе, которые потом направляются в ФСФР России и включаются в Реестр аттестованных лиц.

Владелец квалификационного аттестата обязан сообщать в региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам (РО ФСФР) сведения о себе, связанные с получением образования; сменой фамилии, имени, отчества; гражданства; места жительства; почтового адреса; должности; места работы.

Эти требования установлены Положением о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. № 10-4/пз-н.

Нарушение этих требований может привести к аннулированию квалификационного аттестата.

Порядок направления сведений в территориальный орган ФСФР:

Основания для направления сведений владельцем аттестата в территориальный орган ФСФР России

Срок направления сведений

Комплект направляемых документов

Получение первого высшего образования

Не более 1-го месяца с даты выдачи документа о высшем образовании

  1. Заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц
  2. Копия квалификационного аттестата
  3. Копия документа государственного образца РФ о высшем профессиональном образовании или иностранного государства об образовании с копией свидетельства об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу гособразца РФ (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании)

Изменение фамилии, имени, отчества, гражданства, места жительства или почтового адреса

Не более 30 рабочих дней с даты возникновения изменений

  1. Заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц
  2. Копия квалификационного аттестата
  3. Копии документов, подтверждающих изменения (копия свидетельства о перемене имени, копия свидетельства о заключении (расторжении) брака, копия паспорта).

Изменение должности, места работы

Не позднее 1 месяца с даты возникновения изменений

  1. Заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц.
  2. Копию квалификационного аттестата
  3. Копию соответствующей лицензии организации (при наличии)
  4. Копию одного из следующих документов: трудовой книжки, трудового договора, приказа о назначении, переводе на должность или увольнении.

Изменения в Реестр считаются принятыми, если в течение 30 рабочих дней с даты их поступления в территориальный орган ФСФР России заявителю не направлен мотивированный отказ во внесении в Реестр данных, предоставленных заявителем.

Во внесении изменений в Реестр будет отказано, если заявителем непредоставлен полный комплект документов или предоставленный комплект документов оформлен в нарушении требований. В этом случае в адрес заявителя территориальным органом ФСФР России будет направлен мотивированный отказ в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения заявления (пакета документов).

Предоставление сведений из реестра аттестованных лиц

Сведения об аттестованных лицах, содержащиеся в реестре аттестованных лиц, раскрываются в виде выписок из реестра по запросу:

  • непосредственно аттестованных лиц;
  • иных лиц при наличии письменного согласия аттестованного лица;
  • иным лицам при наличии иных законных оснований (с учетом законодательных требований обращения с персональными данными).

Запрос о предоставлении выписки из реестра аттестованных лиц направляется в территориальный орган ФСФР России.

Аннулирование квалификационных аттестатов

Решение об аннулировании квалификационного аттестата принимает ФСФР России в случаях:

  1. Неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства РФ о ценных бумагах, инвестиционных фондах или негосударственных пенсионных фондах или Положения ФСФР о специалистах финансового рынка.
  2. Если нарушения, допущенные аттестованным лицом – руководителем организации, исполняющим функции ее единоличного исполнительного органа, или контролером организации – явились основаниями для аннулирования лицензии организации.

В случае аннулирования квалификационного аттестата ФСФР России уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения.

Информация об аннулированных аттестатах раскрывается на официальном сайте ФСФР России.

Лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, имеет право быть допущенным к сдаче соответствующих экзаменов только по истечении 3 лет с даты аннулирования аттестата.

Нормативные документы по аттестации специалистов рынка ценных бумаг

1.Действующие документы

  • Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное Приказом ФСФР № 10-4/пз-н от 28.01.2010 г.
  • Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-43/пз-н
    Об утверждении Программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка
  • Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-44/пз-н
    Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
  • Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-45/пз-н
    Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии)
  • Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-46/пз-н
    Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (экзамен третьей серии)
  • Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-47/пз-н
    Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии)
  • Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-48/пз-н
    Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии)
  • Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-49/пз-н
    Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии)

2. Документы, утратившие силу

  • Приказ ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-108/пз-н
    "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)"
  • Приказ ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-107/пз-н
    "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)"
  • Приказ ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-104/пз-н
    "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ (ЭКЗАМЕН ПЯТОЙ СЕРИИ)"
  • Приказ ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-103/пз-н
    "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ (ЭКЗАМЕН ШЕСТОЙ СЕРИИ)"
  • Распоряжение ФКЦБ России от 3 марта 2004 г. N 04-638/р
    "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"
  • Распоряжение ФКЦБ России от 10 марта 2004 г. N 04-691/р
    "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
  • Распоряжение ФКЦБ России от 10 марта 2004 г. N 04-695/р
    "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"
  • Распоряжение ФКЦБ России от 10 марта 2004 г. N 04-694/р
    "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ"
  • Распоряжение ФКЦБ России от 10 марта 2004 г. N 04-693/р
    "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"
  • Распоряжение ФКЦБ России № 990 от 14 августа 2002 г.
    "Об утверждении Регламента организации работы по аттестации руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
  • Распоряжение от 23 апреля 2003 г. N 03-797/р
    “Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами"
  • Распоряжение от 23 апреля 2003 г. N 03-794/р
    "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей и специалистов специализированных депозитариев инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
  • Распоряжение ФКЦБ России от 25 марта 2003г. №03-558/р
    "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для специалистов по корпоративным финансам"
  • Постановление от 8 июня 2001 года № 13
    "Об утверждении Положения об аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов"
  • Распоряжение №89-р от 1 февраля 2001 г
    "О внесении изменения в распоряжение ФКЦБ России от 23 марта 1998г. №224-р “О создании Аттестационной комиссии ФКЦБ России”

Вопрос-ответ

Вы можете задать свой вопрос по аттестации специалистов на рынке ценных бумаг, направив его по электронной почте: fcsm@educenter.ru.

Менеджер курсов

Левина Марина
Левина Марина

Единый многоканальный телефон (495) 921-2273

Тел./Факс: (495) 964-0480, 964-3190 (доб. 131)

E-mail: fcsm@educenter.ru

Дополнительные разделы

Поделиться!