Об обучении и консультировании по вопросам практического исполнения требований Банка России к организации системы управления рисками профессиональными участниками рынка ценных бумаг

docx, 30.3 Кб

Руководителю, риск-менеджеру, контролеру

профессионального участника рынка ценных бумаг

некредитной финансовой организации

Об обучении и консультировании по вопросам практического исполнения требований Банка России к организации системы управления рисками профессиональными участниками рынка ценных бумаг

28 июня 2018 года вступило в силу Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501-У "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками (СУР), связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций" (далее – Указание).

В соответствии с требованиями Указания, а также с учетом пояснений Банка России на вопросы профессиональных участников по порядку его применения, к дате вступления в силу Указания (28.06.2018) должны быть выполнены все основные мероприятия, осуществляемые профессиональным участником в рамках организации СУР (включая утверждение регламента управления рисками и иных внутренних и отчетных документов по СУР, проведение оценки значимости выявленных рисков и формирование реестра рисков, установление ограничений рисков и утверждение плана мероприятий по снижению рисков и их исключению), а те мероприятия, для которых установлена периодичность их проведения (самооценка, прямое и обратное стресс-тестирование, представление отчетов об управлении рисками органам управления профессионального участника), должны быть реализованы в заданном интервале проведения, начиная с 28.06.2018.

Таким образом, наиболее актуальными в настоящее время являются вопросы практического исполнения требований Указания в части осуществления процессов и мероприятий СУР, включая мониторинг событий, имеющих признаки реализации рисков, и их отражение во внутренних регистрах СУР (базе данных инцидентов), а также формирование периодической отчетности по СУР за 3 квартал (9 месяцев) 2018 года.

На все эти вопросы, включая практические примеры по заполнению приложений к Регламенту управления рисками и отчетных документов по СУР, Вы сможете получить ответы на семинаре «Практические вопросы исполнения требований Банка России к организации СУР профессиональных участников и формирования внутренних документов и отчетности по СУР», который состоится 19 октября 2018 года.

Семинар проводит Бекаревич Павел Викторович - независимый эксперт по управлению рисками инфраструктуры рынка ценных бумаг, руководитель организации, специализирующейся на оценке рисков профессиональных участников и разработке мероприятий по их снижению, автор разработок и методических материалов в области управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг, участник комитетов и рабочих групп по управлению рисками СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, преподаватель Института МФЦ.