Проведен семинар по системе управления рисками ПУРЦБ

После вступления в силу Указания Банка России от 21.08.2017 г. № 4501 «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» профессиональные участники рынка ценных бумаг (некредитные финансовые организации) обязаны организовать СУР в соответствие с требованиями регулятора.

На семинаре был представлен обзор требований Банка России к организации СУР профессиональными участниками – некредитными организациями, а также было уделено внимание содержанию и формам документов СУР, которые профессиональным участникам предстоит разработать в соответствии с требованиями Банка России.

Основными вопросами семинара были:

1. Законодательные и нормативные требования к организации СУР профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

• Требования федерального законодательства в отношении организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
• Требования Банка России к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
• Требования СРО к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг – членом СРО.

2. Требования Банка России к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.

• Содержание и цели организации СУР.
• Требования к должностному лицу (руководителю отдельного структурного подразделения) профессионального участника, ответственному за организацию СУР.
• Особенности организации СУР в случае совмещения профессиональным участником своей деятельности с иными видами деятельности.
• Обеспечение управления рисками профессионального участника, а также рисками клиентов профессионального участника.
• Требования к процессам и мероприятиям, осуществляемым профессиональным участником в рамках организации СУР.

3. Процессы, осуществляемые профессиональным участником в рамках организации СУР.

• Мероприятия, осуществляемые профессиональным участником в рамках соответствующих процессов организации СУР.
• Основные виды рисков, связанные с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (риски профессионального участника).
• Мероприятия по снижению рисков профессионального участника и их исключению.

4. Требования к документам СУР профессионального участника.

• Реестр рисков профессионального участника.
• Регламент управления рисками профессионального участника.
• План мероприятий по снижению рисков профессионального участника и их исключению.
• Отчеты об управлении рисками профессионального участника.

Все слушатели семинара получили раздаточный материал, в виде презентаций.

     Отзывы из анкет участников (авторская орфография и пунктуация сохранены):

• «Полезная информация в доступном изложении»
• «Спасибо»
• «Все темы очень полезны»
• «Высокий уровень организации семинара»

Благодарим слушателей за активное участие и докладчика за интересное выступление.

Ведется регистрация участников на семинар 30 ноября 2017г.

По вопросам участия в семинаре 30 ноября 2017г. просьба обращаться к Ивановой Марии по тел.(495)964-31-90 доб.134 или по e-mail: seminar2@educenter.ru.