+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Санкт-Петербург
+7 (812) 314-35-43
, наб.канала Грибоедова, дом 5, офис 512 / 9:00 - 18:00
Калининград
+7 (4012) 77-94-25
, ул. Генделя, д.5 / 9:00 - 18:00
Брянск
+7 (4832) 72-12-98
, б-р Гагарина, 27, офис 228 / 9:00 - 18:00

Проведен семинар по системе управления рисками ПУРЦБ

24 октября 2017
19 октября 2017г. Институт МФЦ провел семинар по теме «Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР» с участием независимого эксперта по управлению рисками инфраструктуры рынка ценных бумаг.

После вступления в силу Указания Банка России от 21.08.2017 г. № 4501 «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» профессиональные участники рынка ценных бумаг (некредитные финансовые организации) обязаны организовать СУР в соответствие с требованиями регулятора.

На семинаре был представлен обзор требований Банка России к организации СУР профессиональными участниками – некредитными организациями, а также было уделено внимание содержанию и формам документов СУР, которые профессиональным участникам предстоит разработать в соответствии с требованиями Банка России.

Основными вопросами семинара были:

1. Законодательные и нормативные требования к организации СУР профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

  • Требования федерального законодательства в отношении организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
  • Требования Банка России к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
  • Требования СРО к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг – членом СРО.

2. Требования Банка России к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.

  • Содержание и цели организации СУР.
  • Требования к должностному лицу (руководителю отдельного структурного подразделения) профессионального участника, ответственному за организацию СУР.
  • Особенности организации СУР в случае совмещения профессиональным участником своей деятельности с иными видами деятельности.
  • Обеспечение управления рисками профессионального участника, а также рисками клиентов профессионального участника.
  • Требования к процессам и мероприятиям, осуществляемым профессиональным участником в рамках организации СУР.

3. Процессы, осуществляемые профессиональным участником в рамках организации СУР.

  • Мероприятия, осуществляемые профессиональным участником в рамках соответствующих процессов организации СУР.
  • Основные виды рисков, связанные с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (риски профессионального участника).
  • Мероприятия по снижению рисков профессионального участника и их исключению.

4. Требования к документам СУР профессионального участника.

  • Реестр рисков профессионального участника.
  • Регламент управления рисками профессионального участника.
  • План мероприятий по снижению рисков профессионального участника и их исключению.
  • Отчеты об управлении рисками профессионального участника.

Все слушатели семинара получили раздаточный материал, в виде презентаций.

     Отзывы из анкет участников (авторская орфография и пунктуация сохранены):

  • «Полезная информация в доступном изложении»
  • «Спасибо»
  • «Все темы очень полезны»
  • «Высокий уровень организации семинара»

Благодарим слушателей за активное участие и докладчика за интересное выступление.

Ведется регистрация участников на семинар 30 ноября 2017г.


По вопросам участия в семинаре 30 ноября 2017г. просьба обращаться к Ивановой Марии по тел.(495)964-31-90 доб.134 или по e-mail: seminar2@educenter.ru.