Проведен семинар по новым требованиям к деловой и профессиональной репутации участников финансового рынка

На семинаре представители Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России. дали необходимые разъяснения по применению Федерального закона № 281-ФЗ от 29 июля 2017 года «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций».

Данный закон определяет квалификационные требования и требования к деловой репутации в отношении руководителей, должностных лиц и, в ряде случаев, владельцев кредитных организаций, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, микрофинансовых компаний.

Рассматривались вопросы:

• Федеральный закон № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций»: цели, основные новации, установленные изменения других («профильных») федеральных законов, переходные положения.
• Перечень должностных лиц, назначение (избрание) которых на должности допускается с предварительного согласия Банка России. Перечень должностных лиц, о назначении которых необходимо уведомлять Банк России. Порядок получения предварительного согласия, уведомления Банка России. Должности, для которых установлен запрет на занятие должности единоличного исполнительного органа или главного бухгалтера в другой финансовой организации.
• Вопросы предоставления предварительного согласия (последующего одобрения) Банком России на совершение сделок с акциями (долями) финансовых организаций: процедуры, основания для отказа.
• Квалификационные требования, предъявляемые к руководителям, должностным лицам, собственникам финансовых организаций. Перечень должностных лиц, к которым предъявляются квалификационные требования (в разрезе КО, видов НФО).
• Требования, предъявляемые к деловой репутации руководителей, должностных лиц, собственников финансовых организаций. Критерии оценки деловой репутации. Перечень должностных лиц, к которым предъявляются требования к деловой репутации (в разрезе КО, видов НФО).
• Принятие решения о признании квалификации и (или) деловой репутации неудовлетворительной, последствия такого решения и порядок его обжалования. Базы данных, ведущиеся в соответствии со статьями 75 и 76⁷ Федерального закона «О центральном банке Российской Федерации (Банке России)».
• Особенности раскрытия информации о структуре и составе акционеров (участников), о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится компания (в разрезе КО, видов НФО).
• Особенности, установленные для кредитных организаций (КО).
• Особенности, установленные для страховых организаций, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых компаний.

В семинаре приняли участие руководители, юристы, контролеры негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний, страховых организаций и других участников финансового рынка.

Слушателям были представлены презентации согласно тематике семинара.

Велась онлайн трансляция семинара для удаленных участников, которые также имели возможность задать вопросы и получить разъяснения выступающих.

Благодарим слушателей за активное участие и выступающих за интересные выступления.

Институт МФЦ на регулярной основе проводит как открытые мероприятия по различным аспектам финансового рынка, так и соответствующее корпоративное обучение.

По вопросам получения доступа к видеозаписи семинара, а также участия в очных семинарах, просьба обращаться к Ивановой Марии или Махнович Инне по тел. +7-495-921-2273 (многоканальный); электронной почте: seminar2@educenter.ru; seminar6@educenter.ru; интернет-сайт: www.educenter.ru