+7(495)921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7(495)921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00

Новое положение о системе квалификационных требований на рынке ценных бумаг

09 февраля 2000

03 февраля 2000 года опубликовано Постановление ФКЦБ России от 2 сентября 1999 г. N 6 "Об утверждении Положения "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг".

03 февраля 2000 года опубликовано Постановление ФКЦБ России от 2 сентября 1999 г. N 6 "Об утверждении Положения "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг".

Это Постановление зарегистрировано в Минюсте РФ 05 января 2000 года (регистрационный N 2039) и вступает в силу после 10 дней со дня опубликования.

Необходимо отметить, что ранее утратили силу Постановления ФКЦБ от 2 октября 1997 года N 28, от 29 мая 1998 года N 20 и от 01 июля 1998 года N 27, регулирующие систему аттестации на фондовом рынке.

Таким образом, указанное Постановление становится основным нормативным актом ФКЦБ России по вопросам аттестации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Согласно п. 2.2 Положения в организации, осуществляющей несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения, не менее половины членов коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) должны быть аттестованы.

Радикально поменялась система продления аттестатов. С одной стороны, новое Постановление предусматривает, что аттестат ФКЦБ выдается бессрочно. В тоже время, вместо понятия "продление аттестата" вводится регистрация (перерегистрация) в Едином реестре аттестованных лиц.

Для прохождения процедур регистрации (перерегистрации) в Едином реестре аттестованных лиц в сроки, не превышающие одного года с даты присвоения квалификации, а в последующем в сроки, не превышающие трех лет с даты регистрации (перерегистрации) в Едином реестре аттестованных лиц необходимо предоставить соответствующий комплект документов.

Если владелец квалификационного аттестата нарушил установленные сроки для перерегистрации в Едином реестре аттестованных лиц (через 1 год после получения аттестата и через 3 года - после первой перерегистрации), для прохождения этой процедуры помимо стандартного комплекта документов надо предоставить заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы заявителя, выписку из трудовой книжки, подтверждающую факт соответствующей ранее присвоенной квалификации трудовой деятельности в качестве руководителя, контролера или специалиста в организациях, имеющих лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в течение не менее чем половины срока, прошедшего с даты присвоения квалификации (регистрации, перерегистрации); или выписку из протокола экзаменационной комиссии об успешном прохождении в срок не позднее одного года до даты направления заявителем документов специализированного квалификационного экзамена, в случае отсутствия указанного выше факта трудовой деятельности.