06 ноября 2013 г. Институт МФЦ провел семинар по теме «Актуальные вопросы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Практические вопросы отчетности» с участием представителя Службы Банка России по финансовым рынкам.

На семинаре выступили:

• Энгель Елена Александровна – Заместитель начальника управления регулирования деятельности на финансовом рынке;
• Гавинский Денис Юрьевич – Заместитель начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг Службы Банка России по финансовым рынкам.

Основными вопросами семинара были:

1. Основные изменения нормативных требований к организации системы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг (ПУРЦБ).
2. Организация системы внутреннего контроля. Требования, предъявляемые к контролеру. Функции, права и обязанности контролера.
3. Отчетность контролера. Порядок рассмотрения обращений.
4. Особенности осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
5. Особенности осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
6. Вопросы взаимодействия контролера с руководителем ПУРЦБ, другими должностными лицами и подразделениями ПУРЦБ.
7. Методические рекомендации по приведению в соответствие Инструкции о внутреннем контроле ПУРЦБ.
8. Состав отчетности, порядок и сроки ее представления в СФР Банка России. Текущие и планируемые изменения в системе отчетности ПУ РЦБ.
9. Новое в осуществлении внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

С отзывами участников семинара можно ознакомиться здесь

Ведется регистрация участников на аналогичный семинар 28 января 2014 года.

По вопросам участия в семинаре 28 января 2014 г. обращайтесь к Ивановой Марии по телефону +7 (495) 964-31-90 доб. 134 или по e-mail: seminar2@educenter.ru.