+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Санкт-Петербург
+7 (812) 314-35-43
, наб.канала Грибоедова, дом 5, офис 512 / 9:00 - 18:00
Калининград
+7 (4012) 77-94-25
, ул. Генделя, д.5 / 9:00 - 18:00
Брянск
+7 (4832) 72-12-98
, б-р Гагарина, 27, офис 228 / 9:00 - 18:00

Международные семинары

все Международные семинары

Курс проводится в сотрудничестве с European Institute of Management and Finance (EIMF).

В ходе данного курса, перед определением понятия риска и управления рисками в контексте ПЛД, будут рассмотрены ключевые понятия ПЛД и роль основных международных структур.
Будет также освещен вопрос важности наличия надлежащих процедур KYC и CDD для эффективного мониторинга транзакций, а также изучены основные требования ЕС и США в отношении отчетности по подозрительным сделкам, с указанием различий в подходах.
Слушатели также узнают об использовании классического ритейлового и частного банкинга и страховых полисов для легализации доходов.

Курс проводится в сотрудничестве с European Institute of Management and Finance (EIMF).

Слушатели курса узнают об основных мерах по противодействию легализации доходов, которые должны приниматься финансовыми институтами, юристами и другими регулируемыми организациями и лицами. Что такое легализация доходов и как она осуществляется? Вопросы, подобные этому, будут проанализированы в ходе курса; слушатели также узнают, как стандарты, изначально установленные для борьбы с этим явлением международными организациями, были приняты законодателями и регуляторами во всем мире. Курс концентрирует основное внимание на ключевом принципе применения к легализации доходов подхода, основанного на оценке рисков. Слушатели узнают, как данный подход реализуется в ходе при оценке добросовестности с использованием индикаторов риска и ознакомятся с понятиями «знай своего клиента» (KYC) и «политически значимое лицо» (PEP). Будут продемонстрированы некоторые трудности, возникающие при идентификации конечного бенефициарного владельца (UBO), особенно в случаях, когда клиент имеет разветвленную корпоративную структуру. Внимание также уделено вопросам наблюдения за деятельностью клиента и отчетам о любых подозрениях, связанных с легализацией доходов. В конце курса будет рассмотрена немаловажная тема наказания за легализацию доходов, полученных преступным путем, а также ситуации, в которых уголовную ответственность могут понести также и лица, не являющиеся инициаторами легализации.

Курс проводится в сотрудничестве с European Institute of Management and Finance (EIMF).

Курс представляет собой детальный обзор процедур по противодействию легализации доходов для юристов и лиц, рассматриваемых ФАТФ в качестве «особых нефинансовых бизнесов и профессионалов». Будут рассмотрены основы противодействия легализации доходов, роль нефинансовых структур в борьбе с финансовыми преступлениями, рекомендации по управлению рисками в сфере противодействия, а также способы мониторинга транзакций. Слушатели также приобретут навыки идентификации и сообщения о подозрительных сделках и знания о главных уязвимых местах сектора в отношении легализации доходов и финансирования терроризма. Курс предназначен для юристов, аудиторов, консультантов, а также специалистов по противодействию легализации финансовых компаний, обслуживающих DNFBP.

Курс проводится в сотрудничестве с European Institute of Management and Finance (EIMF).

Данный квалификационный курс представляет собой введение в сектор финансовых услуг с упором на глобальные инвестиции. Будучи как отдельной международной квалификацией, так и частью программы Сертификата по инвестиционной деятельности, он был специально разработан для начинающих карьеру в сфере международных инвестиций. Фокусируясь на международных рынках, он также предоставляет обзор всех сфер инвестиций. Данная квалификация является первой в ряду квалификаций CISI и рассматривается многими практиками как базовый экзамен перед квалификациями CISI более высокого уровня. Курс освещает основные финансовые принципы и продукты, включая активы, рынки, акции, облигации, производные инструменты, пенсионные инструменты, кредиты, ипотеку, страхование жизни и имущества. Квалификационный экзамен представляет собой компьютерное тестирование и проводится в течение всего года. Экзамен состоит из 50 вопросов и продолжается 1 час. Экзаменационный сбор и регистрационный взнос в CISI не включены в стоимость курса и оплачиваются дополнительно.

Курс проводится в сотрудничестве с European Institute of Management and Finance (EIMF).

Курс «Риск в сфере финансовых услуг» предлагает полный обзор основных областей риска в сфере финансовых услуг. Он рассматривает международные вопросы, отражающие потребности международного рынка, и обеспечивает надежную почву для понимания принципов управления рисками, корпоративного управления и предвидения рисков. Он уделяет внимание специальным техникам обнаружения, снижения и управления операционными, кредитными, рыночными, инвестиционными и рисками ликвидности. В данном квалификационном курсе рассматриваются все ключевые риски в сфере финансовых услуг. Он может быть пройден как отдельно, так и в комбинации с курсом «Принципы финансового регулирования», «Финансовое регулирование FCA» или местным курсом по регулированию. Слушатели по результатам экзамена получают Сертификат по Риску в сфере финансовых услуг. Квалификационный экзамен представляет собой компьютерное тестирование и проводится в течение всего года. Экзамен состоит из 100 вопросов и продолжается 1 час. Экзаменационный сбор и регистрационный взнос в CISI не включены в стоимость курса и оплачиваются дополнительно.

Курс проводится в сотрудничестве с European Institute of Management and Finance (EIMF).

Курс предлагает детальный обзор роли и области ответственности комплайенс-офицера в финансовом секторе и секторе профессиональных услуг. Комплайенс обеспечивает защищенность организации и помогает предотвращать ситуации, могущие негативно повлиять на деятельность и репутацию, как в целом, так и отдельных ее сотрудников. Необходимость обучения сотрудников, работающих в финансовой сфере, очевидна: они должны быть готовы к новым вызовам и должны содействовать эффективной адаптации деятельности организации в условиях быстро меняющейся нормативно-правовой базы.

Курс проводится в сотрудничестве с European Institute of Management and Finance (EIMF).

Стандарты комплайенс в маркетинге защищают клиентов от мошеннических действий со стороны бизнеса. Регулирование, осуществляемое компетентными органами в этой сфере, в значительной мере повышает степень защищенности потребителей финансовых услуг. Курс освещает подходы различных юрисдикций к защите потребителей от недобросовестной рекламы. Он также фокусируется на важности функции комплайенс в инвестиционных компаниях и банках в целом и рассмотрении функции комплайенс в связи с этикой.

Курс проводится в сотрудничестве с European Institute of Management and Finance (EIMF).

Курс является обзором идей, методов и организаций, позволяющих человеческому обществу управлять рисками и развивать предпринимательство. Он содержит описание современных практик и ближайших перспектив и введение в принципы бехавиоральных финансов, обеспечивающие практическое понимание принципов функционирования рынка ценных бумаг, страхования и банковского сектора. В ходе курса формируется общее представление об акциях, облигациях, производных инструментах, а также основах корпоративного права и истории финансовых рынков.

Курс проводится в сотрудничестве с European Institute of Management and Finance (EIMF).

Соблюдение требований Директивы по защите общих данных обязательно для юридических лиц, осуществляющих деятельность на территории ЕС, имеющих европейских деловых партнеров и клиентов – граждан и резидентов ЕС. Директива вступила в силу 25 мая 2018 г. Приглашаются: руководители организаций; должностные лица, ответственные за организацию обработки и обеспечение безопасности персональных данных; руководители и специалисты кадровых и юридических служб. Курс рассматривает основные вопросы регулирования GDPR, причины, по которым она была принята, и расширение прав граждан в отношении обработки и использования их личных данных.

Курс проводится в сотрудничестве с European Institute of Management and Finance (EIMF).

Курс рассматривает процессы, требуемые для создания и введения в действие ICAAP, а также стресс-тесты, необходимые для установления его параметров. Отдельное внимание уделено пониманию принципов формирования и проведения стресс-тестов способами, приемлемыми для Совета директоров банка и регуляторов, а также детальному обсуждению новых правил в сравнении со старыми. В соответствии с пилларом 2 второго Базельского соглашения, банк должен иметь в наличии внутренний процесс оценки достаточности капитала (ICAAP). ICAAP включает в себя внутренние процедуры и системы, обеспечивающие наличие у банка достаточных финансовых ресурсов, позволяющих покрывать существенные риски в долгосрочной перспективе. Он устанавливает различие между экономическим и регуляторным капиталами и является процессом, протекающим параллельно с процессом определения требований к регуляторному капиталу. Экономический капитал – это капитал, требуемый для покрытия всех рисков, оцененных с использованием внутренний моделей оценки риска банка. ICAAP должен являться неотъемлемой частью процессов банка и должен быть встроен в организационную структуру. Топ-менеджмент и Совет директоров банка должны поддерживать и принимать полное участие в процессе. Курс предназначен для риск-менеджеров, финансовых директоров, аудиторов, комплайенс-офицеров, членов Совета директоров, управляющих активами, профессиональных бухгалтеров.

Дополнительные разделы

Основные документы

Поделиться!