ЯR | Организация системы внутреннего контроля в свете изменений законодательства РФ и требований гос. регуляторов (ПОД/ФТ)
Описание
Программа
Курс завершен
28 октября 2013
Запись до: 27 сентября 2013
8000
физ. лица
8000
юр. лица
Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института и Учебного центра МФЦ, владельцам дисконтных карт дисконтной системы «Образование», а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).
К участию в семинаре приглашаются руководители и специалисты Управления финансового мониторинга и Управления внутреннего контроля, а также Юридического управления.
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Преподаватели
Целевая группа
Что входит в стоимость
On-line трансляция
Вопросы к докладчику
– Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам, преподаватель Института МФЦ
К участию в семинаре приглашаются руководители и специалисты Управления финансового мониторинга и Управления внутреннего контроля, а также Юридического управления.
методические материалы семинара и кофе-брейк
+
Вы можете направить свои вопросы докладчикам в рамках программы семинара по e-mail: irina@educenter.ru.
Программа семинара
I. Система внутреннего контроля.
- Лица, ответственные за контроль, внедрение и реализацию Правил внутреннего контроля.
- Система внутреннего контроля в кредитной организации в целях ПОД/ФТ. Особенности при построении системы для кредитных организаций, являющихся проф. участниками рынка ценных бумаг.
-
Обязательные компоненты правил внутреннего контроля (Программы внутреннего контроля в свете Положения Банка России № 375-П от 02.03.2012):
- Программа организации системы ПОД/ФТ (советы по порядку составления Правил внутреннего контроля);
- Программа идентификации кредитной организацией клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя; (Новое понятие МНИК – меры по надлежащему изучению клиентов, выявление бенефициарных собственников, как проверять информацию, удаленная или делегированная идентификация) NEW;
- Программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (страновой риск, где брать списки). Методические рекомендации по определению странового риска NEW;
- Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и «подозрительных операций» (Новый вид обязательного контроля в соответствии с Федеральным законом № 121-ФЗ и Указание Банка России № 2906-У от 01.11.2012) NEW;
- Методические рекомендации по получению НКО денежных средств или иного имущества от иностранных государств, иностранных организаций, физических лиц, лиц без гражданства (код 9001) NEW;
- Организация работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада), отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
- Программа взаимодействия с финансовыми посредниками (банковскими платежными агентами), которым передается право проведения идентификации;
- Порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;
- Программа подготовки и обучения кадров в кредитной организации по ПОД/ФТ;
- Ответы на запросы Росфинмониторинга, порядок, проблемы, технология (что нового?) NEW.
- Различие требований по организации контроля в целях ПОД/ФТ для организаций являющихся проф. участниками РЦБ (сравнение Приказа ФСФР № 12-32/пз-н и Положения ЦБР № 375-П.
II. Критерии операций, подлежащих контролю.
- Операции, подлежащие обязательному контролю.
- Критерии необычных операций (Положение Банка России № 375-П 02.03.2012 и Приказ Росфинмониторинга № 103 от 08.05.2009).
- Практические примеры необычных операций. Типологии легализации и финансирования терроризма.
- Работа с категорией клиентов ИПДЛ и РПДЛ (Федеральный закон № 231-ФЗ от 03.12.2012) NEW.
III. Порядок подготовки и обучения кадров.
- Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (Указание Банка России № 1486-У от 09.08.2004 и Постановление Правительства РФ № 715 от 05.12.2005).
- Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения (Указание Банка России № 1485-У от 09.08.2004 и Приказ Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010).
Ответы на вопросы аудитории.
Поделиться!
← апрель 2024
июнь 2024 →
-
май, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс293001020304050607080910111213 мая 2024 понедельникДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лица13Аттестат профессионального финансового директора+ еще 31415 мая 2024 средаДаты проведения: 15 мая 202418000 физ. лица18000 юр. лицаДаты проведения: 15 мая 20248000 физ. лица8000 юр. лица15Практические аспекты применения МСФО 9. Резервы под обесценение и ожидаемые кредитные убытки: как создавать и учитывать (с представителем Банка России)+ еще 116 мая 2024 четвергДаты проведения: 16 мая 20246000 физ. лица6000 юр. лица16Корпоративные облигации: инвестиционные возможности, правовое регулирование и процедура выпуска17181920 мая 2024 понедельникДаты проведения: 20 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 04 июня 2024Форма обучения: Вечерняя40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 24 мая 2024Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 24 мая 2024Форма обучения: Дневная36000 физ. лица36000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 12 августа 2024Форма обучения: Другая45500 физ. лица45500 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 30 сентября 2024Форма обучения: Другая65000 физ. лица65000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 30 сентября 2024Форма обучения: Другая70000 физ. лица70000 юр. лица20Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 821 мая 2024 вторникДаты проведения: 21 мая 2024 – 30 мая 2024Форма обучения: Вечерняя46000 физ. лица46000 юр. лица21Закрытые паевые инвестиционные фонды (ЗПИФ) как эффективный способ управления активами и их защиты: от теории к практике создания и функционирования ЗПИФ22 мая 2024 средаДаты проведения: 22 мая 20249000 физ. лица9000 юр. лицаДаты проведения: 22 мая 20249000 физ. лица9000 юр. лица22Цифровые финансовые активы (ЦФА): актуальные вопросы регулирования, практики и развития. Отдельные особенности цифровых валют.+ еще 123 мая 2024 четвергДаты проведения: 23 мая 202412000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 23 мая 202410000 физ. лица10000 юр. лица23Процедура эмиссии ценных бумаг в соответствии с изменениями законодательства в России о ценных бумагах.Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии новым Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг+ еще 124252627 мая 2024 понедельникДаты проведения: 27 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя25000 физ. лица25000 юр. лица27Бухгалтерский учет и отчетность организации в процедурах банкротства. Процедура конкурсного производства28 мая 2024 вторникДаты проведения: 28 мая 2024 – 21 июня 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лица28Специализированный депозитарий как ключевой элемент в системе контроля и учета при управлении активами: участники отношений, их особенности, правовое регулирование, основы технологий спецдепозитарного обслуживания29 мая 2024 средаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 202433800 физ. лица33800 юр. лица29Система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях (НФО) (текущее регулирование и планируемое реформирование): практические рекомендации для НФО+ еще 530310102