+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Санкт-Петербург
+7 (812) 314-35-43
, наб.канала Грибоедова, дом 5, офис 512 / 9:00 - 18:00
Калининград
+7 (4012) 77-94-25
, ул. Генделя, д.5 / 9:00 - 18:00
Брянск
+7 (4832) 72-12-98
, б-р Гагарина, 27, офис 228 / 9:00 - 18:00

Практические вопросы исполнения требований Банка России к организации СУР профессиональных участников и формирования внутренних документов и отчетности по СУР

Описание
Программа
Курс завершен
19 октября 2018
Запись до: 19 октября 2018
Время проведения: 10:00-16:00
платежные системы Возможна оплата онлайн
?
Оплата картами
9000 ⃏ физ. лица
9000 ⃏ юр. лица

Скидки в размере от 10 до 15 процентов предоставляются клиентам Института или Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации (10 процентов).

Специальное предложение для участников семинара[1]:

- льготная стоимость участия в курсе повышение квалификации «Система управления рисками в некредитных финансовых организациях-профессиональных участников рынка ценных бумаг» (32 часа);

- льготные консалтинговые услуги по организации системы управления рисками.



[1] Информация о программе, датах проведения курса, составе консалтинговых услуг, а также льготных условиях обучения/заказа консалтинговых услуг будет размещена дополнительно.

 

В связи с вступлением 28 июня 2018 года в силу Указания Банка России от 21.08.2017 № 4501-У "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций" (далее – Указание) наибольшие вопросы у профессиональных участников – некредитных финансовых организаций вызывает разработка Регламента управления рисками – основного внутреннего документа, содержащего описание сформированной ими системы управления рисками (СУР) в соответствии с требованиями Указания, а также вопросы практического осуществления процессов и мероприятий СУР , включая формирование периодической отчетности по СУР.

 

Анонс(docx, 54.7 Кб)

Место проведения

Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30

On-line трансляция
Вопросы к докладчику
Возможно участие онлайн.

Вы можете направить свои вопросы докладчикам в рамках программы семинара по e-mail: seminar2@educenter.ru.

 

Программа семинара


  1. Требования Банка России к организации системы управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг.
    • Содержание и цели организации СУР.
    • Требования к должностному лицу профессионального участника, ответственному за организацию СУР.
    • Особенности организации СУР в случае совмещения профессиональным участником своей деятельности с иными видами деятельности.
    • Обеспечение управления рисками профессионального участника, а также рисками клиентов профессионального участника.
  2. Требования Банка России к процессам и мероприятиям, осуществляемым профессиональным участником в рамках организации СУР.
    • Основные виды рисков, связанные с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (риски профессионального участника).
    • Критерии существенности последствий, установленные Банком России, к которым может привести реализация соответствующих видов рисков профессионального участника, в целях признания профессиональным участником их значимыми.
    • Процессы, осуществление которых профессиональный участник должен обеспечить на постоянной основе в рамках организации СУР.
    • Мероприятия, осуществляемые профессиональным участником в рамках соответствующих процессов СУР.
  3. Требования Банка России к документам СУР профессионального участника.
    • Регламент управления рисками профессионального участника.
    • Реестр рисков профессионального участника.
    • План мероприятий по снижению рисков профессионального участника и их исключению.
    • Отчеты об управлении рисками профессионального участника.
  4. Регламент управления рисками профессионального участника.
    • Требования Банка России к содержанию Регламента управления рисками.
    • Порядок признания профессиональным участником рисков значимыми.
    • Методика определения ограничений рисков.
    • Порядок организации и осуществления процессов и мероприятий СУР.
    • Организационная структура СУР, права и обязанности субъектов СУР.
    • Порядок, содержание и периодичность формирования отчетов об управлении рисками и их представления органам управления профессионального участника.
    • Порядок, периодичность и формат проведения профессиональным участником анкетирования структурных подразделений с целью выявления операционного риска (самооценки), а также документального оформления её результатов.
    • Порядок и периодичность проведения профессиональным участником прямого и обратного стресс-тестирования рисков брокера, а также документального оформления результатов стресс-тестирования.
    • Порядок и способы оценки органами управления профессионального участника эффективности функционирования СУР и принятия решений по вопросам развития (совершенствования) системы управления рисками.
    •  Порядок и способы осуществления органами управления профессионального участника контроля за выполнением процессов и мероприятий СУР.

Менеджер курсов

Иванова Мария
Иванова Мария

Единый многоканальный телефон (495) 921-2273

Тел./Факс: (495) 964-9410, 964-3190 (доб. 134)

E-mail:  seminar2@educenter.ru

Дополнительные разделы

Основные документы

Поделиться!