+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Санкт-Петербург
+7 (812) 314-35-43
, наб.канала Грибоедова, дом 5, офис 512 / 9:00 - 18:00
Калининград
+7 (4012) 77-94-25
, ул. Генделя, д.5 / 9:00 - 18:00
Брянск
+7 (4832) 72-12-98
, б-р Гагарина, 27, офис 228 / 9:00 - 18:00

Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР

Кратко
Подробное описание
Программа
Прошедшие семинары
На семинаре будет представлен обзор требований Банка России к организации СУР профессиональными участниками – некредитными организациями, а также уделено внимание содержанию и формам документов СУР, которые профессиональным участникам предстоит разработать в соответствии с требованиями Банка России.

28 июня 2018 года вступает в силу Указание Банка России от 21.08.2017 г. № 4501 «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций», в соответствии с которым профессиональные участники рынка ценных бумаг, не являющиеся кредитными организациями, обязаны организовать СУР в соответствие с требованиями регулятора.

На семинаре будет представлен обзор требований Банка России к организации СУР профессиональными участниками – некредитными организациями, а также уделено внимание содержанию и формам документов СУР, которые профессиональным участникам предстоит разработать в соответствии с требованиями Банка России.

Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иные лица, в обязанности которых может входить организация СУР.

 

Целевая группа

Приглашаются к участию: руководители, контролеры, юристы, а также иные лица, в обязанности которых может входить организация СУР.

Скидка

Специальное предложение для участников семинара[1]:

- льготная стоимость участия в курсе повышение квалификации «Система управления рисками в некредитных финансовых организациях-профессиональных участников рынка ценных бумаг» (32 часа);

- льготные консалтинговые услуги по организации системы управления рисками.


[1] Информация о программе, датах проведения курса, составе консалтинговых услуг, а также льготных условиях обучения/заказа консалтинговых услуг будет размещена дополнительно.

 

Программа семинара


  1. Законодательные и нормативные требования к организации СУР профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
  • Требования федерального законодательства в отношении организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
  • Требования Банка России к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
  • Требования СРО к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг – членом СРО.
  • Международные и национальные стандарты, используемые во внутренних стандартах СРО по управлению рисками.
  1. Требования Банка России к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
  • Содержание и цели организации СУР.
  • Требования к должностному лицу (руководителю отдельного структурного подразделения) профессионального участника, ответственному за организацию СУР.
  • Особенности организации СУР в случае совмещения профессиональным участником своей деятельности с иными видами деятельности.
  • Обеспечение управления рисками профессионального участника, а также рисками клиентов профессионального участника.
  1. Требования Банка России к процессам и мероприятиям, осуществляемым профессиональным участником в рамках организации СУР.
  • Основные виды рисков, связанные с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (риски профессионального участника).
  • Процессы, осуществление которых профессиональный участник должен обеспечить на постоянной основе в рамках организации СУР.
  • Мероприятия, осуществляемые профессиональным участником в рамках соответствующих процессов организации СУР.
  1. Требования Банка России к документам СУР профессионального участника.
  • Регламент управления рисками профессионального участника.
  • Реестр рисков профессионального участника.
  • План мероприятий по снижению рисков профессионального участника и их исключению.
  • Отчеты об управлении рисками профессионального участника.

Менеджер курсов

Иванова Мария
Иванова Мария

Единый многоканальный телефон (495) 921-2273

Тел./Факс: (495) 964-9410, 964-3190 (доб. 134)

E-mail:  seminar2@educenter.ru

Дополнительные разделы

Основные документы

Поделиться!