Брокерская, дилерская деятельность и управление ценными бумагами. Организованные торги, клиринг и учетная система на рынке ценных бумаг (дополнительная профессиональная программа повышения квалификации)

№

п/п

Наименование разделов и тем

Максимальная нагрузка (при очной форме),

ак. часов

Лекции,

ак. часов

Практические занятия, ак.часов

Самостоятельная работа (при заочной форме), ак. часов

Форма контроля

1

Раздел «Основы рынка ценных бумаг»

19

15

4

19

1.1

Рынок ценных бумаг

3

3

3

1.2

Участники рынка ценных бумаг. Инфраструктурные организации

2

2

2

1.3

Эмиссия ценных бумаг. Обращение финансовых инструментов

3

2

1

3

1.4

Институты коллективного инвестирования

3

3

3

1.5

Государственные ценные бумаги. Государственный долг

1

1

1

1.6

Гражданско-правовые основы ведения предпринимательской деятельности

3

2

1

3

1.7

Корпоративное право

3

2

1

3

Текущая аттестация в форме тестирования по разделу «Основы рынка ценных бумаг»

1

1

1

зачет

2

Раздел «Брокерская деятельность, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»

49

37

12

49

2.8

Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями

8

6

2

8

2.9

Регулирование финансового рынка и надзор на финансовом рынке. Защита прав и законных интересов инвесторов на финансовом рынке

4

4

4

2.10

Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

4

4

4

2.11

Административные правонарушения и уголовные преступления на финансовом рынке

2

2

2

2.12

Внутренний учет профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами

5

4

1

5

2.13

Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами

7

5

2

7

2.14

Основы бухгалтерского учета и финансовой отчетности на финансовом рынке

4

4

4

2.15

Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

1

1

1

2.16

Мировой финансовый рынок

1

1

1

2.17

Анализ финансовых рынков

4

2

2

4

2.18

Финансовые вычисления

8

4

4

8

Текущая аттестация в форме тестирования по разделу «Брокерская деятельность,  дилерская деятельность  и деятельность по управлению ценными бумагами»

1

1

1

зачет

3

Раздел «Деятельность по проведению организованных торгов и клиринговая деятельность» 

49

37

12

49

3.19

Организованные торги

6

6

6

3.20

Клиринг и клиринговая деятельность

6

6

6

3.21

Порядок проведения расчетов по итогам организованных торгов и (или) клиринга

7

5

2

7

3.22

Система внутреннего контроля организатора торговли, клиринговой организации и центрального контрагента

7

5

2

7

3.23

Система управления рисками организатора торговли, клиринговой организации и центрального контрагента

5

4

1

5

3.24

Противодействие неправомерной деятельности на финансовом рынке

2

2

2

3.25

Лицензирование деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности. Условия и порядок аккредитации центрального контрагента и оператора товарных поставок. Регистрация документов организатора торговли и клиринговой организации

2

2

2

3.26

Требования к раскрытию и предоставлению информации и (или) документов организаторами торговли и клиринговыми организациями

4

2

2

4

3.27

Показатели, рассчитываемые организатором торговли, клиринговой организацией и центральным контрагентом. Требования к порядку и методикам расчета показателей организатора торговли

8

4

4

8

3.28

Международная практика регулирования деятельности организаторов торговли, клиринговых организаций и центральных контрагентов на финансовых рынках

1

1

1

Текущая аттестация в форме тестирования по разделу«Деятельность по проведению организованных торгов и клиринговая деятельность»

1

1

1

зачет

4

Раздел «Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг»

49

37

12

49

4.29

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и особенности ее осуществления

6

6

6

4.30

Регулирование деятельности по ведению реестра

4

4

4

4.31

Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, с центральным депозитарием и депозитариями, трансфер-агентами, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, эмитентами, выполняющими часть функций держателя реестра

7

5

2

7

4.32

Осуществление деятельности по ведению реестра

4

2

2

4

4.33

Операции, совершаемые держателем реестра

8

4

4

8

4.34

Особенности ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия

2

1

1

2

4.35

Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

2

2

2

4.36

Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра

8

6

2

8

4.37

Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

4

4

4

4.38

Надзор за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг

2

2

2

4.39

Международная практика регулирования деятельности держателей реестров на финансовых рынках

1

1

1

Текущая аттестация в форме тестирования по разделу «Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг»

1

1

1

зачет

5

Раздел «Депозитарная деятельность»

49

37

12

49

5.40

Учетная система как часть инфраструктуры рынка ценных бумаг

6

6

6

5.41

Лицензирование депозитарной деятельности. Нормативно-правовые требования к депозитарной деятельности

2

2

2

5.42

Порядок осуществления депозитарной деятельности

8

6

2

8

5.43

Принципы депозитарного учета

8

6

2

8

5.44

Операции, выполняемые депозитарием

8

4

4

8

5.45

Система управления рисками и конфликтами интересов, внутренний контроль в депозитарной деятельности

11

8

3

11

5.46

Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

4

4

4

5.47

Развитие международной практики деятельности депозитариев на финансовых рынках

1

1

1

Текущая аттестация в форме тестирования по разделу «Депозитарная деятельность»

1

1

1

зачет

Итоговая аттестация в форме тестирования

4

4

4

зачет

Итого:

219

163

56

219