Семинары для профучастников, банков и квалифицированных инвесторов

Федеральный Закон № 224-ФЗ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а также указание Банка России №5222-У, описывающие процессы противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, являются важными и актуальными для субъектов российского финансового рынка. Кроме этого, надзорные и государственные органы уделяют серьезное внимание реализации данного законодательства в профессиональных участниках рынка, эмитентах ценных бумаг и кредитных организациях.

С 1 апреля 2020 года вступило в силу указание Банка России 5222-У, отражающее требование к правилам к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком рядом субъектов Федерального Закона №224-ФЗ. Требования указания Банка России привели к необходимости реализации на стороне ряда участников финансового рынка целого комплекса контрольных процедур, призванных противодействовать неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В рамках указанных процедур на ответственных должностных лиц возлагаются обязанности по осуществлению контроля за составление перечней инсайдерской информации, порядком доступа и раскрытия инсайдерской информация, мониторинга процессов ведения списков инсайдеров, оценка эффективности мониторинга потенциально нестандартных операций, определением и выполнением условий совершения операций с финансовыми инструментами лицами, включенными в список инсайдеров, и связанными с ними лицами и т.д.

Ознакомиться с полным перечнем требований, а также получить практические рекомендации по их выполнению с целью защиты финансового учреждения в том числе от недобросовестных практик можно на семинаре «Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком», в ходе которого будут освещены актуальные положения нормативных документов.

К участию в семинаре приглашаются руководители и специалисты служб внутреннего контроля, комплаенса, финансового мониторинга, юридического управления, а также физические лица, которые являются инсайдерами юридических лиц либо в силу своих профессиональных обязанностей являются потенциальными получателями инсайдерской информации (члены советов директоров, правления, ревизионной комиссии, сотрудники, имеющие отношения к заключению, оформлению и учету операций на финансовом рынке).

Цель семинара: ознакомить слушателей с существующей нормативной базой, регламентирующей порядок обработки и защиты персональных данных и последними изменениями в ней; разъяснить особенности регулирования вопросов защиты персональных данных в различных сферах деятельности; сформировать навыки ориентирования в существующем законодательстве, регулирующем вопросы обработки персональных данных; рассмотреть практику осуществления государственного контроля и надзора за деятельностью операторов (в том числе организаций кредитно-финансовой сферы) связанной с обработкой персональных данных, дать рекомендации по практическому построению системы защиты персональных данных и разработке внутренней нормативной документации организаций-операторов.

К участию в семинаре приглашаются: руководители организаций-операторов персональных данных; должностные лица, ответственные за организацию обработки и обеспечение безопасности персональных данных; руководители и специалисты кадровых и юридических служб операторов персональных данных.

На семинаре будет рассмотрена практика проверок операторов (в т.ч. акционерных обществ, депозитариев, регистраторов, брокерских компаний, компаний по управлению паевыми инвестиционными фондами, банков и других предприятий) на соответствие Федеральному закону «О персональных данных».

Участники семинара получат рекомендации по разработке внутренних локальных документов оператора, необходимых для успешного прохождения проверки Роскомнадзором.

Согласно действующей редакции Федерального закона «О персональных данных» информационные системы персональных данных должны быть приведены в соответствие с требованиями Закона не позднее 1.01.2011 г.

На реализацию установленных требований осталось очень мало времени - менее 4 месяцев!

Недавно принятое законодательство о платежных системах (Закон «О национальной платежной системе» №161-ФЗ) и сопутствующий ему Закон о внесении изменений в ряд существующих законодательных актов №162-ФЗ («Законодательство об НПС») заполняет ряд пробелов в предшествующем регулировании, и может стимулировать развитие этой важной индустрии. При этом, есть ряд серьезных сомнений касательно вопросов имплементации нового законодательства, особенно в отношении международных платежных систем.

К участию в семинаре приглашаются руководители и специалисты Управления финансового мониторинга и Управления внутреннего контроля, а также Юридического управления.

Учет и налогообложение операций с ценными бумагами является наиболее трудоемким, что объясняется, во-первых, многообразием операций на фондовом рынке, во-вторых, отсутствием четкого законодательного регулирования, в-третьих, новизной и нетривиальностью отдельных инструментов и видов операций на фондовом рынке. Семинар посвящен наиболее сложным темам и ситуациям, встречающимся в работе профессиональных участников рынка ценных бумаг. Эти ситуации и проблемы будут освещаться в комплексе – подходы к бухгалтерскому учету, налогообложению и отражению данных операций в отчетности профессионального участника.

На семинаре будут рассмотрены вопросы изменений системы внутреннего контроля, предоставлены рекомендации по переработке Инструкции о внутреннем контроле, а также проанализированы типичные ошибки профессиональных участников рынка ценных бумаг при составлении и предоставлении отчетности в Банк России. Отдельным будут рассмотрены вопросы взаимодействия сотрудников и руководителя с внутренним контролером и специальным должностным лицом профессионального участника.

Произошли существенные изменения в законодательстве РФ, касающиеся ведения депозитарного учета: вступили в силу Федеральный закон от 7 декабря 2011г. «О центральном депозитарии» и Федеральный закон от 7 декабря 2011 г. № 415-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О центральном депозитарии». 4 ноября 2012 г. вступил в силу Приказ ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н «Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов» (зарегистрирован в Минюсте России 19.10.2012 № 25704).

В ходе семинара Вы получите актуальные знания в области ПОД/ФТ в кредитных организациях, с учетом всех изменений и «сложностей» в законодательстве. Также будут прокомментированы ФЗ-231, ФЗ-121 и обзор изменений к ФЗ-115, получены ответы на вопросы, вытекающие из Положения Банка России №375-П, рассмотрены практические вопросы деятельности специалистов в области ПОД\ФТ в банках: инструкции и рекомендации.

Появление новых областей контроля, продиктованных национальным законодательством, а также возникновение необходимости контроля требований норм законодательства западных стран, имеющего экстерриториальное действие, заставляют руководства банков задумываться о рациональном распределении ресурсов с целью покрытия существующих и потенциальных рисков, связанных с соблюдением требований законодательства и рекомендаций саморегулируемых организаций.

Семинар рассчитан на Руководителей Службы внутреннего контроля, Руководителей Службы комплаенса, Начальников Юридического управления.

На семинаре будет большое внимание уделено обзору российского фондового рынка, в том числе предоставляемых услуг (инвестиционных и управляющих компаний, ОФБУ) с учетом их преимуществ и недостатков, предоставлен сравнительный обзор тарифов на услуги (брокерское и доверительное управление, ОФБУ), а так же приведен анализ технического обеспечения этих услуг, в том числе интернет-трейдинга.

ФСФР России подготовило проект нового приказа, который заменит Приказ ФСФР от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н «Об утверждении положения о внутреннем контроле проф.участника рынка ценных бумаг». Так же в первой половине 2011 года произошли существенные изменения в регулировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе в связи с вступлением в силу Федерального закона от 27 июля 2010 г. №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и Приказа ФСФР от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н «Об утверждении положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».

Риск-менеджмент – неотъемлемый атрибут работы на финансовых рынках. Без качественного управления капиталом удержаться на рынке маржинальной торговли невозможно. Для успешного трейдинга нужно уметь снижать риски в каждой сделке. Это позволит не только сберечь свои средства, но и приумножить их.

Цель данного семинара-практикума – попробовать научиться управлять рисками, чтобы возможные убытки не перекрыли ожидаемую прибыль.

Целью данного семинара-практикума является систематизация теоретических представлений о принципах финансового менеджмента как основы построения системы интегрированного риск-менеджмента в коммерческом банке в новых условиях деятельности.

Фонды ETF (Exchange Traded Funds) – иностранные биржевые инвестиционные фонды, ценные бумаги которых торгуются на бирже. Особенность ценообразования заключается в том, что стоимость ценных бумаг ETF соответствует динамике базового актива (индекса акций, облигаций или цены биржевого товара), лежащего в основе фонда.

Цель семинара: ознакомить слушателей с существующей нормативной базой, регламентирующей порядок обработки и защиты персональных данных и последними изменениями в ней; разъяснить особенности регулирования вопросов защиты персональных данных в различных сферах деятельности; сформировать навыки ориентирования в существующем законодательстве, регулирующем вопросы обработки персональных данных; рассмотреть практику осуществления государственного контроля и надзора за деятельностью операторов (в том числе оганизаций кредитно-финансовой сферы) связанной с обработкой персональных данных, дать рекомендации по практическому построению системы защиты персональных данных и разработке внутренней нормативной документации организаций-операторов.

На семинаре представители ЦБ РФ, ФНС РФ и практикующие специалисты дадут рекомендации и выскажут позиции по вопросам налогообложения операций с ценными бумагами и деривативами, в том числе, особенностям применения НДС организациями, оказывающими услуги на финансовом рынке. Кроме того, будут рассмотрены вопросы бухгалтерского учета и налогообложения брокерско- дилерских компаний и ДУ.

В период обучения будут подробно рассмотрены цели и задачи Базельских соглашений, их влияние на мировую банковскую систему; даны трактовки процентного риска в банковском портфеле, кредитного риска (стресс-тестирование, определение дефолта, остаточный риск и риск концентрации кредитов), операционного риска, роста трансграничных связей и взаимодействия, а также секьюритизации; затронуты проблемы внедрения Базельских соглашений в России.

В ходе семинара будут рассмотрены наиболее актуальные вопросы ПОД/ФТ в кредитных организациях с учетом всех изменений и «сложностей» в законодательстве. Будут рассмотрены ФЗ № 403 от 28.12.2013 г., проект федерального закона № 428896-6. Также будут прокомментированы Указание Банка России от 31 января 2014 г. № 3186-У к №375-П, Указание Банка России № 3148-У к № 375-П, Указание Банка России от 21 января 2014 г. № 3179-У к №262-П, Указание Банка России от 19 сентября 2013 г. № 3063-У, Указание Банка России от 23 августа 2013 г. № 3041-У, Положение Банка России от 02 сентября 2013 г. № 407-П.

В ходе семинара будут рассмотрены специфика и проблемы регулирования современных розничных финансовых услуг в России, в частности, концепция электронных средств платежа и электронных денежных средств, проанализированы факторы, которые определяют развитие технологий и законодательства в международном и национальном масштабе.

Институт МФЦ приглашает Вас принять участие в консультационном семинаре «Закон США о налогообложении иностранных счетов США (FATCA)».

С 01 января 2015 года согласно новациям Федерального закона «О рынке ценных бумаг» физические лица получат возможность открывать индивидуальные инвестиционные счета (ИСС) у профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и/или деятельность по управлению ценными бумагами. По  ИСС Налоговым кодексом РФ установлены налоговые вычеты, которые могут быть интересны широкому кругу частных инвесторов на фондовом рынке.

(текст письма, rtf)

Цель курса: Получить подробные практические знания о наиболее значимых для кредитных организаций МСФО и ознакомиться с анализом того, как статьи и положения МСФО преломляются в финансовой отчетности банка. Изучить основные элементы учетной политики кредитных организаций по МСФО в области кредитов и приравненных к ссудной задолженности. Рассмотреть отдельные случаи применения МСФО кредитными учреждениями. Эффективно проводить финансовый анализ деятельности кредитных учреждений для принятия обоснованных управленческих решений; Повысить профессиональный уровень банковских специалистов с целью улучшения делового и инвестиционного климата.

Институт МФЦ проводит фундаментальный курс по управлению рисками в финансовых организациях, рассчитанный, в первую очередь, на негосударственные пенсионные фонды. Курс также будет полезен управляющим компаниям, специализированным депозитариям и другим категориям участников финансового рынка.

К участию приглашаются руководители, контролеры, профильные специалисты негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и иных финансовых институтов.

Семинар рассчитан, в первую очередь, на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг-некредитных финансовых организациях, управляющих компаний и негосударственных пенсионных фондов, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций. Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).

На семинаре будут рассмотрены наиболее актуальные вопросы для кредитных организаций в области ПОД/ФТ, включая применение действующих нормативных актов Банка России на практике. Кроме того, внимание будет уделено новым (измененным) нормативным актам Банка России, а также планам нормотворчества.

В связи со вступлением в силу ряда новых нормативных актов Банка России, определяющих вопросы функционирования системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях, Институт МФЦ проводит цикл семинаров с участием представителей Банка России.

Настоящий семинар сконцентрирован именно на вопросах разработки правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ и некоторых аспектах их последующей реализации в деятельности некредитных финансовых организаций (НФО).

Банк России существенно изменил систему отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (некредитных организаций): брокеров, дилеров, доверительных управляющих, депозитариев и регистраторов.

Банк России существенно изменил систему отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (некредитных организаций): брокеров, дилеров, доверительных управляющих, депозитариев и регистраторов. Указание Банка России от 15.01.2015.г. № 3533-У применяется вместо приказа ФСФР России от 6.12.2012 г. № 12-108/пз. При этом, согласно Указанию от 15.01.2015.г. № 3533-У, «Отчет по ценным бумагам» должен составляться начиная с отчетности по состоянию на 31.07.2015 г.

На практических примерах будут показаны методы и приемы трансформации отчетности в формат МСФО. Данный курс позволит не просто разбираться в МСФО, но уметь «читать» стандарты и понимать их суть.

На семинаре будут рассмотрены практические вопросы составления Рабочего плана счетов и Таблицы соответствия текущего и нового плана счетов с учетов специфики (видом деятельности) организаций на финансовом рынке. Участникам семинаров будут предоставлены варианты Проекта Рабочего плана счетов и Таблицы соответствия текущего плана счетов бухгалтерского учета и нового рабочего плана счетов.

На семинаре будут рассмотрены практические вопросы составления Рабочего плана счетов и Таблицы соответствия текущего и нового плана счетов с учетов специфики (видом деятельности) организаций на финансовом рынке. Участникам семинаров будут предоставлены варианты Проекта Рабочего плана счетов и Таблицы соответствия текущего плана счетов бухгалтерского учета и нового рабочего плана счетов.

На семинаре, помимо методологических вопросов применения ЕПС и ОСБУ, будут рассмотрены практические вопросы составления Рабочего плана счетов и Таблицы соответствия текущего и нового плана счетов с учетов специфики деятельности регистраторов.

С 05 января 2016 года вступило в силу Положение Банка России от 13.11.2015 г. № 503-П, устанавливающее обновленный порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов. До 05 октября 2016 года депозитарии должны окончательно привести свою деятельность в соответствии с рядом требований указанного Положения, в том числе посредством внесения изменений и дополнений во внутренние документы депозитария.

На семинаре будут рассмотрены актуальные вопросы соблюдения новых (измененных) требований Банка России к профессиональным участникам рынка ценных бумаг в части раскрытия информации, отчетности, предоставляемой в Банк России в порядке надзора, и порядка управления ценными бумагами.

Семинар рассчитан на контролеров и специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг, к функциональным обязанностям которых относится обеспечение раскрытия информации, составление и предоставление отчетности в порядке надзора, а также документарное и правовое обеспечение деятельности по управлению ценными бумагами.

Обращаем внимание! Новации по раскрытию информацию и порядку управления ценными бумагами затрагивают также и кредитные организации, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Порядок расчета НДФЛ по операциям с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами традиционно вызывает множество вопросов. На семинаре будут рассмотрены основы исчисления и уплаты НДФЛ налоговыми агентами, а также особенности, связанные с такими операциями, с учетом всех последних изменений. В ходе семинара будет приведен ряд практических примеров.

Актуальным на сегодняшний день семинаром в линейке Института МФЦ по теме расчёта НДФЛ на ценные бумаги является НДФЛ операций с финансовыми инструментами. Налогоплательщики и элементы налогообложения .

Приглашаем записаться на него для того, чтобы узнать основы исчисления и уплаты НДФЛ налоговыми агентами, а также особенности, связанные с такими операциями, с учетом всех последних изменений. 

В рамках перехода профессиональных участников рынка ценных бумаг на новый план счетов (ЕПС) и отраслевые стандарты бухгалтерского учета (ОСБУ) каждая организация в соответствии с ранее утвержденными и направленными в контролирующую организацию (Банк России или территориальное учреждение Банка России или СРО) Индивидуальными планами перехода на ЕПС и ОСБУ должна разработать до 30 июня 2016 года проект Учетной политики профессионального участника.

Цель: Структурировать основные концепции финансовых рисков, обсудить причины возникновения рисков ликвидности, рыночных и кредитных рисков. Ознакомиться с производными финансовыми инструментами и их использованием для оценки и управления финансовыми рисками. Изучить современные подходы к классификации и оценке кредитных рисков, а также к управлению кредитными рисками с использованием кредитных производных финансовых инструментов.

Цель: Структурировать основные концепции финансовых рисков, обсудить причины возникновения рисков ликвидности, рыночных и кредитных рисков. Ознакомиться с производными финансовыми инструментами и их использованием для оценки и управления финансовыми рисками. Изучить современные подходы к классификации и оценке кредитных рисков, а также к управлению кредитными рисками с использованием кредитных производных финансовых инструментов.

Большая семерка ведущих стран мира (G7) разработала новый стандарт обеспечения Кибербезопасности для финансового сектора. Эти рекомендации могут послужить фундаментом, на основании которого финансовое учреждение может разработать и ввести в действие структуру кибербезопасности и операционные алгоритмы. При разработке этих документов необходимо учитывать практические аспекты деятельности финансового учреждения и нормы национального законодательства. Национальные и международные надзорные органы могут использовать рекомендации для внесения изменений в законодательство и стратегию надзорных действий. Если на основе рекомендации частные и публичные субъекты смогут объединить свои усилия, то они смогут повысить общий уровень кибербезопасности и усилить устойчивость международной финансовой системы в целом.

Приглашаем на семинар, в ходе которого вы познакомитесь с лучшими практиками реализации, документирования и оценки системы внутреннего контроля, научитесь понимать требования внешних аудиторов и регулятора (Банка России) в этой области.

С 5 апреля 2017 г. вступило в силу Положение Банка России от 30.05.2016 г. № 542-П «О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов» (далее - «Положение № 542-П»).

Банк России принял Положение № 577-П от 31 января 2017 г. «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (далее – «Положение» или «Положение № 577-П») и направил его на регистрацию в Минюст России. Планируемая дата вступления Положения в силу – 1 октября 2017 г.

 

До 30 ноября 2017 г. профессиональные участники рынка ценных бумаг – далее также «ПУРЦБ» – должны предоставить в контролирующий орган тестовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность за девять месяцев 2017 года, составленную в соответствии с новыми требованиями.

Семинар посвящен текущим и планируемым актуальным изменениям регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (ПУРЦБ). Будет рассмотрен проект Указания Банка России о порядке расчета норматива краткосрочной ликвидности для брокеров, Указание № 4373-У (собственные средства), изменения в Указание № 3533-У (отчетность в порядке надзора), другие вопросы согласно программе семинара.

Банк России принял Положение № 577-П от 31 января 2017 г. «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (далее – «Положение» или «Положение № 577-П»). Дата вступления Положения в силу – 1 октября 2017 г.

Банк России внедряет норматив краткосрочной ликвидности для брокеров и систему управления рисками для профессиональных участников рынка ценных бумаг, разработаны и в установленном порядке проходят процедуры, связанные с принятием, соответствующие нормативные документы Банка России.

До 31 марта 2018 г. профессиональные участники рынка ценных бумаг (ПУРЦБ), управляющие компании инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов (УК) должны предоставить в контролирующий орган тестовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2017 год, составленную в соответствии с новыми требованиями.

На семинаре будет представлен обзор требований Банка России к организации СУР профессиональными участниками – некредитными организациями, а также уделено внимание содержанию и формам документов СУР, которые профессиональным участникам предстоит разработать в соответствии с требованиями Банка России.

До 30 ноября 2017 г. профессиональные участники рынка ценных бумаг – далее «ПУРЦБ» и управляющие компании – далее «УК» – должны предоставить в контролирующий орган тестовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность за девять месяцев 2017 года и до 30 марта 2018 г.- годовую отчетность, составленную в соответствии с новыми требованиями.

 

 

До 31 марта 2018 г. профессиональные участники рынка ценных бумаг (ПУРЦБ), управляющие компании (УК) должны предоставить в контролирующий орган тестовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2017 год, составленную в соответствии с новыми требованиями.

28 января 2018 года вступил в силу Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций», готовятся соответствующие нормативные акты Банка России.

 

 

Институт МФЦ проводит бесплатный семинар по теме «Регулирование деятельности инвестиционных компаний, инфраструктурных организаций на территории Европейского союза».

В сентябре-декабре 2018 года Институт МФЦ проводит для своих слушателей (клиентов) ряд бесплатных лекций и семинаров в рамках празднования 20-летия Образовательного центра МФЦ (Институт МФЦ, Учебный центр МФЦ, Консалтинговая группа МФЦ)

На семинаре будут рассмотрены практические аспекты применения Федерального стандарта бухгалтерского учета 25/2018 "Бухгалтерский учет аренды", вступающего в силу для обязательного применения начиная с 2022 года, практические вопросы по изменениям в связи со вступлением в силу ФСБУ по аренде, а также уделим внимание самым животрепещущим вопросам учета аренды и самым серьезным проблемам, которые нас могут ожидать в связи с вступлением в силу ФСБУ.

Семинар будет полезен и тем, кто только приступает к знакомству МСФО (IFRS) 16 и нормативными актами Банка России по аренде

На семинар приглашаются бухгалтера, внутренние контролеры и аудиторы, руководители, сотрудники, занимающиеся заключением договоров аренды и субаренды и те, кто только приступает к знакомству МСФО (IFRS) 16 и нормативным актам Банка России по аренде.

 

 

Институт МФЦ приглашает принять участие в семинаре: «Бухгалтерский учет займов, выданных и дебиторской задолженности с учетом требований МСФО 39 (модель понесенных убытков) или МСФО 9 (модель ожидаемых убытков)» с представителем Банка России.

Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иные лица, в обязанности которых входит организация СУР.

 

Семинар «Организация СУР и регуляторные требования по управлению рисками для УК ПИФ и НПФ» предназначен для управляющих компаний (имеющих лицензию по управлению активами ПИФ и НПФ), а также для «смежников» управляющих компаний, в первую очередь, для специализированных депозитариев.

Семинар ориентирован на специалистов по управлению рисками, а также актуален для руководителей службы внутреннего контроля управляющих компаний.

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

• подходы и лучшие практики управления рисками с учетом мирового опыта;
• регуляторные требования по управлению рисками управляющих компаний в России (учет требований Банка России и СРО управляющих компаний);
• нюансы связанные с профилем деятельности управляющей компании, в том числе и в контексте совмещения лицензий;
• методы и подходы по управлению операционными рисками;
• методы и подходы по управлению финансовыми рисками;
• смежные вопросы, затрагивающие управление рисками в управляющей компании;
• фидуциарная ответственность управляющей компании (трактовка Банка России и «подводные камни» такого подхода и риски для управляющей компании);
• типичные ошибки при управления рисками и организации системы управления рисками.

На семинаре будут приведены различные примеры, иллюстрирующие рассматриваемые вопросы. Дополнительно участники семинара получат информацию о профессиональном стандарте «Специалист по управлению рисками».

Институт МФЦ, являющийся одной из ведущих организаций дополнительного      профессионального образования для участников финансового рынка, приглашает принять участие в обучении «Управление инвестициями». Возможно участие онлайн.

К обучению приглашаются:

• сотрудники инвестиционных компаний; 
• владельцы, руководители и сотрудники компаний, планирующих получение инвестиций;
• руководители и команды стартапов;
• финансовые директора компаний. 

В результате обучения вы:

• научитесь анализировать финансовую отчетность;
• сможете самостоятельно рассчитывать финансовые показатели и показатели эффективности (срок окупаемости, рентабельность инвестиций, чистую приведенную   стоимость, внутреннюю норму доходности и т. д.);
• изучите методологию оценки инвестиционной привлекательности;
• научитесь анализировать риски инвестиционного проекта;
• сможете правильно делать выводы и принимать управленческие решения на основе финансового и инвестиционного анализа.

В ходе вебинара мы:

• поговорим о том, какой курс взяла российская антиотмывочная система после прохождения оценки экспертов ФАТФ в 2019 году и какие изменения ожидают в 2020 году Федеральный закон 115-ФЗ и акты Банка России (в том числе, в рамках «регуляторной гильотины»);
• погрузимся в непосредственные вопросы осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ - вспомним важное и разберем практические ситуации.

Цель семинара:

• познакомить сотрудников финансовых и нефинансовых организаций с приемами организации работы обеспечивающими функционирование бизнеса организации и учета в работе специфического риска
• дать комментарии по порядку применения мер Правительства РФ и Банка России по поддержке населения и снижению регуляторной нагрузки на финансовый рынок и поддержке отраслей экономики, наиболее пострадавших от снижения доходов, вызванных самоизоляцией населения.

На данном семинаре помимо рассмотрения требований к содержанию Правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР будут даны практические рекомендации по их разработке, а также предложены готовые решения (типовые Правила внутреннего контроля в области ПНИИИМР) с учетом специфики деятельности организаций–инсайдеров. Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры, ответственные должностные лица организаций, а также сотрудники подразделений, в обязанности которых входит осуществление внутреннего контроля в области ПНИИИМР.

Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА), Институт МФЦ (АНО «ИДПО МФЦ») и Центр оценки квалификации (ООО «МЦОК») приглашают 23 июля 2020 г. принять участие в онлайн-семинаре (вебинаре): «Независимая оценка квалификации специалистов финансового рынка: проведение экзаменов и обучение».

Институт МФЦ приглашает принять участие в семинаре «Управление инвестициями. Управление затратами и эффективностью. Управление финансовыми рисками».

11.00-11.10

Деятельность СРО НФА по развитию российского финансового рынка и содействию его участникам.

Анна Смирнова, начальник Управления консультационной поддержки СРО НФА

 

11.10-11.40

Онлайн-проведение экзаменов: требования и новые возможности для соискателей. Признание квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка.

Наталья Захарова, генеральный директор ООО «МЦОК»

Владимир Коненкин, первый проректор АНО «ИДПО МФЦ»

Анна Кехтер, специалист АНО ДПО «Учебный центр МФЦ»

 

11.40-12.00

Система курсов повышения квалификации для подготовки специалистов к независимой оценке квалификации. Демонстрация возможностей образовательной платформы Института МФЦ.

Алексей Лаврик, проректор по развитию АНО «ИДПО МФЦ»

Ирина Глушонкова, директор Центра подготовки специалистов финансово рынка АНО «ИДПО МФЦ»

Марина Левина, заместитель директора Центра подготовки специалистов финансового рынка АНО «ИДПО МФЦ»

 

12.00-12.15

Новые образовательные программы для начинающих и опытных специалистов финансового сектора: «Современный рынок ценных бумаг: устройство, инвестиционные возможности и риски», «Финансовый консультант — инвестиционный советник», «Рынок производных финансовых инструментов».

Представители АНО «ИДПО МФЦ»

ведущая саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, которая объединяет профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая регистраторов, инвестиционных советников, а также специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов.

Институт МФЦ (АНО «ИДПО МФЦ») — ведущая образовательная организации по повышению квалификации, подготовке к профессиональным экзаменам финансовых специалистов и специалистов финансового рынка, в том числе рынка ценных бумаг.

ООО «МЦОК» — центр оценки квалификации, стратегический партнер СРО НФА и АНО «ИДПО МФЦ» по проведению профессиональных экзаменов в рамках независимой оценки квалификации.

С 01 октября 2021 года вступило в силу Указание Банка России от 28 декабря 2020 года № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг», устанавливающее дифференцированные требования к системе внутреннего контроля с учетом категории профессионального участника («малой», «средней», «крупной»).

Кроме того, исходя из характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, институт внутреннего аудита становится обязательным для «крупных» профессиональных участников.

Представитель Банка России расскажет о новациях и актуальных проблемах, путях развития системы внутреннего контроля у профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая вопросы категоризации компаний; составления (внесения изменений) в соответствующие внутренние документы (правила, положения, регламенты); особенностей применения новых требований кредитными организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и др.

Институт МФЦ приглашает Вас принять участие в консультационном семинаре «Конвенция ОЭСР «Об автоматическом обмене налоговой информацией» (GATCA - AEoI - CRS) – имплементация в Российской Федерации».

 

 

Порядок расчета НДФЛ по операциям с финансовыми инструментами (ценными бумагами и производными финансовыми инструментами) традиционно вызывает множество вопросов. На семинаре будут рассмотрены основы исчисления и уплаты НДФЛ налоговыми агентами, а также особенности, связанные с такими операциями, с учетом всех последних изменений. В ходе семинара будет приведен ряд практических примеров.

К участию в семинаре приглашаются бухгалтеры финансовых компаний, аудиторы, налоговые консультанты, профессиональные институциональные (квалифицированные) инвесторы и их представители.

Вопросы информационной безопасности постоянно находятся в фокусе внимания организаций и государства. Растет зависимость от цифровизации и информационных технологий и, вместе с тем, не прекращается поток сообщений о разрушительных последствиях кибератак.

В связи с постоянным ростом киберкриминала государство обращает повышенное внимание на киберриски. Регуляторная и надзорная деятельность Банка России распространяются и на некредитные финансовые организации (НФО). Банк России установил требования по информационной безопасности для НФО через обязательное к исполнению Положение от 20.04.2021 г. № 757–П «Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций» (далее — «Положение № 757-П»), принятое в соответствии со статьей 746-1 закона 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации».  Часть требований Положения № 757-П уже вступили в силу.

Цель семинара: ознакомить слушателей с основными требованиями Положения № 757-П, предоставить рекомендации по практической реализации этих требований с целью минимизации временных и финансовых затрат, получения практической пользы при применении средств защиты.

К участию в семинаре приглашаются: руководители ИТ и информационной безопасности, риск-менеджеры, операционные директора, сотрудники подразделений информационной безопасности и ИТ, ответственные за обеспечение информационной безопасности и поддержку прикладных систем, юристы и внутренние аудиторы.

Семинар рассчитан на главных бухгалтеров, бухгалтеров, аудиторов различных типов НФО, в первую очередь, профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний на финансовом рынке, а также будет полезен представителям других типов НФО, включая НПФ и страховые организации, ввиду рассмотрения изменений и актуальных вопросов применения различных отраслевых стандартов бухгалтерского учета (ОСБУ) Банка России.

Актуальность семинара вызвана развитием финансовых электронных технологий, ростом интереса к возможности выпуска и обслуживанию ЦФА, в которых могут участвовать различные типы финансовых и нефинансовых организаций.

Семинар рассчитан на представителей организаций (руководителей, юристов, проектных менеджеров) — действующих, потенциальных участников выпуска, учета и обращения цифровых финансовых активов, включая акционерные общества (возможность осуществления прав по акциям которых или прав требования передачи акций которых удостоверяется ЦФА), операторов информационных систем, операторов обмена цифровых финансовых активов, депозитариев, регистраторов и нек. др.

С начала 2023 года Банк России разработал ряд важных новаций в области обеспечения защиты информации и операционной надежности, которые необходимо учитывать в своей деятельности некредитным финансовым организациям (профессиональным участникам рынка ценных бумаг, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, субъектам страхового дела, негосударственным пенсионным фондам, субъектам рынка ЦФА).

Так, в развитие стандартов по защите информации финансовых организаций ГОСТ Р 57580.1-2017 и ГОСТ Р 57580.2-2018 Банк России разработал новые стандарты ГОСТ Р 57580.3-2022 по управлению риском реализации информационных угроз и ГОСТ Р 57580.4-2022 по обеспечению операционной надежности, которые начали действовать с 1 февраля 2023 года.

Помимо этого, Банк России разработал новую редакцию стандарта СТО БР БФБО-1.5-2023 по управлению инцидентами, связанными с реализацией информационных угроз, и инцидентами операционной надежности (взамен устаревшего стандарта СТО БР БФБО-1.5–2018), который вступает в силу с 1 октября 2023 года.

Наконец, 16.02.2023 Банк России опубликовал Указание № 6282-У от 30.09 2022 «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации» (вступает в силу с 1 апреля 2023 года), в котором для профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются новые отчетные формы 0420432 о показателях операционной надежности и применяемых информационных технологиях и 0420433 об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации.

На данном вебинаре Вы сможете получить ответы на вопросы, связанные с учетом в деятельности вашей НФО последних новаций Банка России в области обеспечения защиты информации и операционной надежности, а также с заполнением новых форм отчетности.

В рамках семинара Вы ознакомитесь с основными требованиями законодательства в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИиМР), ключевыми обязанностями ответственных должностных лиц по ПНИИИиМР, типовыми нарушениями участников рынка, а также особенностями проведения регуляторных проверок в данной сфере.

16.02.2023 Банк России опубликовал Указание № 6282-У от 30.09 2022 «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации», в котором для профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются новые отчетные формы 0420432 о показателях операционной надежности и применяемых информационных технологиях и 0420433 об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации.

Данное Указание вступает в силу с 1 апреля 2023 года, и, таким образом, первую отчетность по новым формам профессиональным участникам рынка ценных бумаг предстоит сформировать и предоставить в Банк России за 1 полугодие 2023 года не позднее 21 июля 2023 года (15 рабочих дней со дня окончания отчетного (второго) квартала 2023 года).

На онлайн-семинаре Вы сможете получить ответы на вопросы, связанные с заполнением профессиональными участниками рынка ценных бумаг новых форм отчетности по показателям операционной надежности и оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации.

Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры, руководители служб ИБ и ИТ профессиональных участников рынка ценных бумаг.