ЯR | Актуальные вопросы взаимодействия операторов инвестиционных платформ и Банка России: ПОД/ФТ и отчетность (вебинар с участием представителя Банка России): 26 апреля 2022 → 26 апреля 2022

Операторы инвестиционных платформ как субъекты Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

• Операторы инвестиционных платформ как субъекты Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: основные права и обязанности.
• Разработка и утверждение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и назначение специальных должностных лиц, ответственных за их реализацию. Требования Банка России. Типовые ошибки, допускаемые при разработке ПВК.
• Требования по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев: кто относится к данной категории лиц, какие сведения подлежат установлению, способы и виды идентификации, проверка полученных сведений, формирование анкеты/досье, обновление сведений.
• Применение мер по замораживанию (блокированию) денег или имущества, приостановление операций, отказ в проведении операций.
• Операции, подлежащие обязательному контролю, закрепленные за операторами инвестиционных платформ: примеры ситуаций.
• Информационное взаимодействие с Банком России и Росфинмониторингом по линии ПОД/ФТ: какая информация и в какие сроки подлежит направлению в уполномоченный орган, сроки хранения информации, обратная связь с регулятором.
• Требования Банка России к организации обучения по линии ПОД/ФТ.
• Запрет на раскрытие информации по линии ПОД/ФТ: примеры и ситуации.
• Ответы на вопросы участников вебинара.

Порядок и срок представления отчетности операторами инвестиционных платформ

• Периодичность представления отчетов ОИП (нерегулярная/ квартальная/годовая), в том числе особенности представление квартальной/ годовой формы 0420701, нерегулярных форм: раздел 1 ф.0420708, 0420703, 0420712, 0420713.
• Особенности заполнения веб-формы отчета по форме 0420702 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности ОИП».
• Порядок составления отчета по форме 0420708 разделы 2-9, в том числе особенности представления большого объема информации по форме.
• Ответы на вопросы участников вебинара.