ЯR | Особенности организации в функционирования системы ПОД/ФТ/ФРОМУ в негосударственном пенсионном фонде (НПФ) (семинар с участием представителя Банка России): 26 ноября 2019 → 26 ноября 2019
Описание
Программа
Курс завершен
26 ноября 2019 → 26 ноября 2019
Запись до: 26 ноября 2019
Форма обучения: Вечерняя
Возможна оплата онлайн
Оплата картами
Оплата возможна с помощью:
— Банковских карт
МИР, Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки
8000
физ. лица
8000
юр. лица
Скидки в размере 10 процентов предоставляются клиентам Института или Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации (10 процентов).
Семинар направлен на обсуждение актуальных вопросов, возникающих у некредитных финансовых организаций – негосударственных пенсионных фондов при исполнении требований противолегализационного законодательства, в том числе по разработке внутренних документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ и реализации процедур внутреннего контроля.
Цель семинара – продуктивный диалог, обмен опытом, разбор интересных нестандартных ситуаций и получение слушателями практических рекомендаций по исполнению требований Банка России по ПОД/ФТ с учетом специфики
Семинар рассчитан, в первую очередь, на специальных должностных лиц (СДЛов) и других сотрудников негосударственных пенсионных фондов, участвующих в реализации системе ПОД/ФТ/ФРОМУ в НПФ.
Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).
Анонс(word, 663.6 Кб)
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Преподаватели
Выдаваемые документы
представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
Выдаваемые документы
Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).
Скачать программу(word, 663.6 Кб)
Программа учебного курса
- Требования Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации:
- понятия «клиент», «выгодоприобретатель» применительно к деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;
- возможные виды идентификации (полная, упрощенная, удаленная) и ее способы, особенности сбора сведений и процедуры их обновления.
- Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества:
- Перечни Т/Э и ФРОМУ: правовые различия в части особенностей включения/исключения лиц и разрешенных операций;
- работа НПФ с Перечнями: проверки и сверки, практические примеры по исчислению сроков. Особенности составления ФЭС о результатах проверки.
- Механизм реабилитации отказников. МВК при Банке России.
- Совершенствование Федерального закона № 115-ФЗ в 2019 году: принятые изменения и актуальные законопроекты. Изменения в акты Банка России по вопросам ПОД/ФТ в 2019 году.
- Информирование уполномоченного органа. Новые форматы. Типовые ошибки, допускаемые НПФ при формировании ФЭС. Работа в Личном кабинете.
- Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в НПФ. ПВК по ПОД/ФТ и ПВК по ФРОМУ:
- особенности организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в НПФ группы 2[1], квалификационные требований к СДЛ;
- оценка рисков клиентов и рисков НПФ с учетом результатов национальной оценки рисков;
- выявление в НПФ операций, подлежащих контролю;
- организация работы в НПФ с клиентами-«отказниками» и запросами МВК при Банке России;
- система обучения сотрудников НПФ в целях ПОД/ФТ.
- Ответы на вопросы слушателей.
[1] В соответствии с Приложением 1 к Положению Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Поделиться!
← март 2024
май 2024 →
-
апрель, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс01 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 01 апреля 2024 – 12 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя29000 физ. лица29000 юр. лица01Учет принципов и раскрытие информации в области устойчивого развития, ESG в деятельности финансовых организаций02 апреля 2024 вторникДаты проведения: 02 апреля 2024 – 17 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 02 апреля 2024 – 03 апреля 2024Форма обучения: Дневная18000 физ. лица18000 юр. лица02Курс НОК «Депозитарная деятельность»+ еще 1030405060708 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 08 апреля 2024 – 12 апреля 2024Форма обучения: Дневная25000 физ. лица25000 юр. лица08Бухгалтерский учет и отчетность организации в процедурах банкротства. Процедура наблюдения09 апреля 2024 вторникДаты проведения: 09 апреля 2024 – 16 апреля 2024Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лица09Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно1011 апреля 2024 четвергДаты проведения: 11 апреля 2024 – 26 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя28000 физ. лица28000 юр. лица11Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами. Подготовка финансовой отчетности и налоговых деклараций12 апреля 2024 пятницаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 25 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя20000 физ. лица20000 юр. лицаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 25 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лица12Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 2131415 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 19 апреля 2024Форма обучения: Дневная36000 физ. лица36000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 30 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 26 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя29000 физ. лица29000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица15Аттестат профессионального внутреннего контролера (внутреннего аудитора)+ еще 61617 апреля 2024 средаДаты проведения: 17 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 17 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лица17Закон США о налогообложении иностранных счетов США (FATCA)+ еще 118 апреля 2024 четвергДаты проведения: 18 апреля 202412000 физ. лица12000 юр. лица18Процедура эмиссии ценных бумаг в соответствии с изменениями законодательства в России о ценных бумагах.Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии новым Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг1920212223 апреля 2024 вторникДаты проведения: 23 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная18000 физ. лица18000 юр. лица23Противодействие коррупции. Экономическая и компьютерная безопасность. Риски, контроль и комплаенс.24 апреля 2024 средаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 20246000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лица24Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 52526272829300102030405
