О кардинальных изменениях в системе регулирования ПОД/ФТ на семинарах Института МФЦ

word, 621.4 Кб

Банк России принял ряд документов, кардинально изменяющих систему регулирования ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях. Указанные документы в установленном порядке зарегистрированы Министерством юстиции РФ, опубликованы в Вестнике Банка России № 14 (1610) от 18.02.2015 г. и вступили в силу с 01 марта 2015 г.

Среди них:

Положение Банка России от 12.12. 2014 г. № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

Положение Банка России от 15.12. 2014 г. № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

Указание Банка России от 05.12.2014 г. № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»;

Указание Банка России от 15.12.2014 г. № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

            Некредитные финансовые организации (НФО), включая профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющие компании, негосударственные пенсионные фонды, обязаны привести свою деятельность в части ПОД/ФТ в соответствие с новыми документами Банка России.

            Обращаем внимание, что в соответствии с пунктом 9.2 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П организация системы ПОД/ФТ и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, применяемые НФО на день вступления в силу Положения 445-П, подлежат приведению в соответствии с требованиями Положения в течение 3 (трех) месяцев, то есть до 1 июня 2015 года!

            Ближайшие специализированные практические семинары Института МФЦ по данной проблематике:

• 28 апреля 2015 года «Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях» - семинар проводит Веселова С.В., заместитель начальника отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России;
• 20 мая 2015 года «Кардинальные изменения в системе регулирования ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях: что нужно знать и делать СДЛу» - на семинаре выступит представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Семинар «Кардинальные изменения в системе регулирования ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях: что нужно знать и делать СДЛу» впервые был проведен 31.03.15 и имел большой успех, массу положительных отзывов от его участников.

Участие в семинарах будет способствовать СДЛам правильно осуществить комплекс мер по приведению деятельности организаций в части ПОД/ФТ в соответствие с новыми требованиями Банка России.

Получить более подробную информацию о семинарах, условиях участия в них можно у Золкиной Екатерины или Левиной Марины по тел./ф. 8(495)921-22-73 (многоканальный) или seminar3@educenter.ru; fcsm@educenter.ru или www.educenter.ru

Ректор                                                                                                                                                          Кирюхов П.Э.