О кардинальных изменениях в системе регулирования ПОД/ФТ на семинарах Института МФЦ
Специальным должностным лицам (СДЛам),
ответственным за реализацию правил
внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг-
некредитных финансовых организаций, управляющих компаний,
негосударственных пенсионных фондов,
а также страховщиков и страховых брокеров
Информационное письмо[1]
«О кардинальных изменениях в системе регулирования ПОД/ФТ
и соответствующих семинарах Института МФЦ»
Банк России принял ряд документов, кардинально изменяющих систему регулирования ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях. Указанные документы в установленном порядке вступили в силу с 01 марта 2015 г.
Среди них: Положение Банка России от 12.12. 2014 г. № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; Положение Банка России от 15.12. 2014 г. № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; Указание Банка России от 05.12.2014 г. № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»; Указание Банка России от 15.12.2014 г. № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нек. др.
Некредитные финансовые организации (НФО), включая профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющие компании, негосударственные пенсионные фонды, страховщиков, страховых брокеров, обязаны привести свою деятельность в части ПОД/ФТ в соответствие с новыми документами Банка России.
Обращаем внимание, что в соответствии с пунктом 9.2 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П организация системы ПОД/ФТ и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, применяемые НФО на день вступления в силу Положения 445-П, должны быть приведены в соответствии с требованиями Положения в течение 3 (трех) месяцев, то есть до 1 июня 2015 года!
Ближайшие специализированные практические семинары Института МФЦ по данной проблематике:
- 22 октября 2015 года «Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях» - Семинар проводит Заместитель начальника Отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
- 29 октября 2015 года «Кардинальные изменения в системе регулирования ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях: что нужно знать и делать СДЛу» - на семинаре выступит представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
- 02 декабря 2015 года "Отчетность некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами (указание Банка России № 3719-У от 09 июля 2015 г.)" - Семинар проводит: Представитель Департамента сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций Банка России
- 03 декабря 2015 года «Кардинальные изменения в системе регулирования ПОД/ФТ у страховщиков и страховых брокеров: что нужно знать и делать СДЛу» (Семинар с участием представителя Банка России и практика одной из крупнейших страховых организаций) - Семинар проводят: представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России и Директор Управления финансового мониторинга ООО «Росгосстрах» Пеньков А.В.
- По мере набора группы «Новеллы регулирования и актуальные вопросы в сфере ПОД/ФТ для кредитных организаций. Подходы к пониманию и исполнению новых (измененных) нормативных требований со стороны регулятора (Банка России) и поднадзорных субъектов» - Семинар проводит заместитель директора Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
- По мере набора группы «Актуальные вопросы регулирования деятельности страховых организаций: замена бланков лицензий, выданных до 21 января 2014 года; представление в Банк России правил страхования и изменений в них» - на семинаре выступит начальник Управления Департамента допуска на финансовый рынок Банка России.
- По мере набора группы «Новая отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг перед Банком России: практикум для регистраторов» - Семинар проводят: представитель отдела регулирования деятельности регистраторов и депозитариев Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России.
- По мере набора группы «Новая отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг. Практикум по составлению» - на семинаре выступят представители Департамента сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций и Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России
Участие в семинарах будет способствовать СДЛам правильно осуществить комплекс мер по приведению деятельности организаций в части ПОД/ФТ в соответствие с новыми требованиями Банка России.
Получить более подробную информацию о семинарах, условиях участия в них можно у Золкиной Екатерины или Левиной Марины по тел./ф. 8(495)921-22-73 (многоканальный) или seminar3@educenter.ru; fcsm@educenter.ru или www.educenter.ru
Ректор Кирюхов П.Э.
[1] К письму могут прилагаться дополнительные материалы, включая информация о семинарах 18 июня, 23 июня, 30 июня 2015 г.
-
июль, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс01 июля 2024 понедельникДаты проведения: 01 июля 2024 – 05 июля 2024Форма обучения: Дневная36000 ₽ физ. лица36000 ₽ юр. лица01Практика применения МСА: формирование аудиторского заключения НФО. Вопросы применения ОСБУ «Порядок составления БФО ПУРЦБ, организаторов торговли, центральных контрагентов, УК инвестиционного фонда, БКИ, кредитных рейтинговых агентств и др.0203 июля 2024 средаДаты проведения: 03 июля 20249000 ₽ физ. лица9000 ₽ юр. лица03Цифровые финансовые активы (ЦФА): актуальные вопросы регулирования, практики и развития. Отдельные особенности цифровых валют.0405060708091011 июля 2024 четвергДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лица11Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер организации бюджетной сферы+ еще 312131415 июля 2024 понедельникДаты проведения: 15 июля 2024 – 26 июля 2024Форма обучения: Вечерняя10000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 26 июля 2024Форма обучения: Вечерняя8800 ₽ физ. лица8800 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 30 июля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 ₽ физ. лица35000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 19 июля 2024Форма обучения: Вечерняя46000 ₽ физ. лица46000 ₽ юр. лица15Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 3161718192021222324 июля 2024 средаДаты проведения: 24 июля 20246000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица24Корпоративные облигации: инвестиционные возможности, правовое регулирование и процедура выпуска2526 июля 2024 пятницаДаты проведения: 26 июля 2024 – 02 августа 2024Форма обучения: Дневная9900 ₽ физ. лица9900 ₽ юр. лица26Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно2728293031 июля 2024 средаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица31Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 301020304