Институт МФЦ→Семинары для управляющих компаний, НПФ, спецдепозитариев→Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг: новации и актуальные вопросы (семинар с представителем Банка России)

Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг: новации и актуальные вопросы (семинар с представителем Банка России)

Кратко

Подробное описание

Программа

Прошедшие семинары

С 01 октября 2021 года вступило в силу Указание Банка России от 28 декабря 2020 года № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг», устанавливающее дифференцированные требования к системе внутреннего контроля с учетом категории профессионального участника («малой», «средней», «крупной»).

Кроме того, исходя из характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, институт внутреннего аудита становится обязательным для «крупных» профессиональных участников.

Представитель Банка России расскажет о новациях и актуальных проблемах, путях развития системы внутреннего контроля у профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая вопросы категоризации компаний; составления (внесения изменений) в соответствующие внутренние документы (правила, положения, регламенты); особенностей применения новых требований кредитными организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и др.

Что входит в стоимость

В стоимость включаются кофе-брейк (для очных слушателей) и методические материалы.

Скидка

Скидки в размере 10 процентов предоставляются клиентам Института/Учебного центра МФЦ.

Программа семинара

1. Ключевые регуляторные изменения в системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2020 года № 5683-У

2. Показатели для определения категории профессионального участника рынка ценных бумаг («малой», «средней», «крупной») и применение в этих целях лицензионных требований и условий, содержащихся в Положении Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П с учетом внесенных в него изменений, вступающих в силу в 2021 году.

3. Особенности организации системы внутреннего контроля у различных категорий профессиональных участников рынка ценных бумаг в зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков.

4. Изменения к организации и осуществлению системы внутреннего контроля, вопросы изменений правил внутреннего контроля.

5. Внутренний аудит: организация и осуществление системы внутреннего аудита. Правила (положение) по внутреннему аудиту.

6. Вопросы организации системы внутреннего контроля у соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Прошедшие семинары

Название курса	Даты проведения	Место проведения
Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг: новации и актуальные вопросы (семинар с представителем Банка России)	10 октября 2024 → 10 октября 2024	Центральный офис - г. Москва
Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг: новации и актуальные вопросы (семинар с представителем Банка России)	21 ноября 2023 → 21 ноября 2023	Центральный офис - г. Москва
Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг: новации и актуальные вопросы (семинар с представителем Банка России)	22 июня 2022 → 22 июня 2022	Центральный офис - г. Москва
Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг: новации и актуальные вопросы (семинар с представителем Банка России)	28 апреля 2022 → 28 апреля 2022	Центральный офис - г. Москва