ЯR | Новое и важное о ПОД/ФТ. Разъяснение позиции Банка России как надзорного органа и разработчика нормативных актов
Семинар направлен на обсуждение актуальных вопросов, возникающих у некредитных финансовых организаций при исполнении требований противолегализационного законодательства, в том числе по разработке внутренних документов по ПОД/ФТ и реализации процедур внутреннего контроля.
Цель семинара – продуктивный диалог, обмен опытом, разбор интересных нестандартных ситуаций и получение слушателями практических рекомендаций по исполнению требований Банка России по ПОД/ФТ.
Семинар рассчитан, в первую очередь, на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг-некредитных финансовых организациях, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию ПВК по ПОД/ФТ, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.
Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).
Скидка
Программа учебного курса
- Актуальные изменения законодательства по ПОД/ФТ. Комментарии к:
- Федеральному закону от 23.04.2018 № 87-ФЗ
- (в части введения в законодательство о страховом деле дополнительных оснований для приостановления действия лицензии, для отзыва лицензии, связанных с нарушением законодательства о ПОД/ФТ) (вступает в силу 01.01.2019);
- Федеральному закону от 23.04.2018 № 90-ФЗ (в части дополнения Закона № 115-ФЗ и ряд иных законов блоком норм о противодействии финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ+ФРОМУ) (вступил в силу 23.07.2018);
- Федеральному закону от 23.04.2018 № 106-ФЗ (в части изменения в перечне ОПОК[1]) (вступил в силу с 01.06.2018);
- Федеральному закону от 23.04.2018 № 112-ФЗ (в части использования личных кабинетов поднадзорных организаций в целях ПОД/ФТ) (вступил в силу с 04.05.2018);
- Федеральному закону от 29.12.2017 № 470-ФЗ (в части регламентации процедуры отказов клиентам, и реабилитации клиентов, которым был вынесен отказ ранее), вступил в силу 30.03.2018;
- Федеральному закону от 31.12.2017 № 482-ФЗ (в части дополнения процедуры идентификации, возможности использования биометрических персональных данных физических лиц при идентификации), вступил в силу 30.06.2018;
- Федеральному закону от 29.07.2017 № 281-ФЗ (вступил в силу 28.01.2018) и Указанию Банка России от 25.12.2017 № 4662-У (о требованиях к деловой репутации органов управления НФО[2], в том числе к СДЛ[3], порядка уведомления Банка России о назначении ряда должн. лиц, в том числе СДЛ, порядка оценки Банком России их соответствия требованиям, а также действий должностных лиц в случае признания их несоответствующими);
- Информационному письму Банка России от 31.08.2018 № ИН-014-12/58 «О предоставлении финансовой информации организациями финансового рынка» (в части представления информации налоговым органам о налоговых резидентах иностранных государств);
- Информационному письму Банка России от 14.08.2018 № ИН-014-12/54 «О национальной оценке рисков ОД/ФТ» (далее – НОР) (с приложением отчетов о НОР ОД и НОР ФТ);
- Информационному письму Банка России от 19.07.2018 № ИН-014-12/48 «О документальном фиксировании результатов определения риска вовлеченности в ОД/ФТ»
- Федеральному закону от 29.07.2017 № 267-ФЗ (в части операций, подлежащих обязательному контролю);
- Федеральному закону от 23.06.2016 № 215-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ и КоАП РФ» и письму Банка России от 27.06.2017 № 12-МР «Методические рекомендации по идентификации кредитными организациями и НФО бенефициарных владельцев клиентов - юридических лиц»;
- Письму Банка России от 27.06.2017 № 13-МР «Методические рекомендации об исполнении КО и НФО требований в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций и российских публичных должностных лиц»;
- Положению Банка России от 30.03.2018 № 639-П «Положение о порядке, сроках и объеме доведения до сведения КО и НФО информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом» (вступил в силу 24.06.2018) (новая редакция Положения № 550-П)
- Указанию Банка России от 30.03.2018 № 4760-У «О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации» (по вопросам ранее вынесенных отказов; в соответствии с Федеральным законом от 29.12.2017 № 470-ФЗ);
- О наиболее актуальных проектах нормативных актов в сфере ПОД/ФТ, разрабатываемых (дорабатываемых, проходящих согласование) в текущий момент, а также принятых (подписанных) и направленных на гос. регистрацию в Минюст.
- Комментарии к особенностям исполнения НФО их основных обязанностей в сфере ПОД/ФТ по всем направлениям сферы ПОД/ФТ (с учетом надзорной практики Банка России и сформулированных позиций по задаваемым Банку России вопросам в сфере ПОД/ФТ):
- идентификация (клиенты, представители, выгодоприобретатели, бенефициарные владельцы). Изучение клиента. Обновление сведений. Практика применения Положения № 444-П;
- блокирование;
- проверка наличия среди клиентов фигурантов Перечня;
- представление сведений в уполномоченный орган (Указание № 3484-У, заполнение отдельных полей ФЭС, изменение форматов ФЭС);
- обучение сотрудников в соответствии с Указанием Банка России № 3471-У;
- ПВК (рекомендации по разработке (доработке) в соответствии с Положением № 445-П);
- и пр.)
- Основные нарушения, допускаемые НФО в своей деятельности в сфере ПОД/ФТ.
- Ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ. Меры, применяемые к нарушителям, включая применение лицензионных или ограничительных санкций на основании законодательства РФ (отзыв, аннулирование или приостановление действия лицензии страховой организации (с 01.01.2019), проф. участника рынка ценных бумаг, исключение из государственного реестра МФО[4], запрет или ограничение на привлечение или выдачу займов КПК[5], СКПК[6], судебная ликвидация ломбардов, КПК, СКПК).
[1] Операция, подлежащая обязательному контролю
[2] Некредитная финансовая организация.
[3] Специальное должностное лицо НФО, ответственное в сфере ПОД/ФТ.
[4] Микрофинансовая организация.
[5] Кредитный потребительский кооператив.
[6] Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив.
Прошедшие курсы
ПОД/ФТ/ФРОМУ и противодействиеНазвание курса | Даты проведения | Место проведения | Итоги |
---|---|---|---|
ЯR | Новое и важное о ПОД/ФТ. Разъяснение позиции Банка России как надзорного органа и разработчика нормативных актов |
24 сентября 2019 → 24 сентября 2019 |
Центральный офис - г. Москва |
Поделиться!
Название курса | Дата проведения | Цена |
---|
Очные курсы на сегодняшний день не запланированы, Вы можете пройти обучение в дистанционном формате или связаться с менеджером курсов и уточнить о планируемых датах очного обучения.
Связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!
Название курса | Дата проведения | Форма обучения | Цена |
---|
Курсов по данному направлению пока нет.
Вы можете связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!
-
сентябрь, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс26 августа 2024 понедельникДаты проведения: 26 августа 2024 – 30 августа 2024Форма обучения: Вечерняя15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 26 августа 2024 – 26 октября 2024Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лица26Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов+ еще 12728 августа 2024 средаДаты проведения: 28 августа 2024 – 28 августа 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 28 августа 2024 – 28 августа 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 28 августа 2024 – 28 августа 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 28 августа 2024 – 28 августа 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица28Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 329303101020304 сентября 2024 средаДаты проведения: 04 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица04Профессиональный экзамен НОК «Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации)»0506 сентября 2024 пятницаДаты проведения: 06 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица06Профессиональный экзамен НОК «Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)»070809 сентября 2024 понедельникДаты проведения: 09 сентября 2024 – 20 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя12000 ₽ физ. лица12000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 13 сентября 2024Форма обучения: Дневная15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 20 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя27000 ₽ физ. лица27000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 13 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя46000 ₽ физ. лица46000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 13 сентября 2024Форма обучения: Дневная15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лица09Современный рынок ценных бумаг: устройство, инвестиционные возможности и риски+ еще 410 сентября 2024 вторникДаты проведения: 10 сентября 2024 – 23 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя10000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 10 сентября 2024 – 18 октября 2024Форма обучения: Вечерняя20000 ₽ физ. лица20000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 10 сентября 2024 – 23 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя8800 ₽ физ. лица8800 ₽ юр. лицаДаты проведения: 10 сентября 2024 – 10 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя12000 ₽ физ. лица12000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 10 сентября 2024 – 10 ноября 2024Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лица10Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 411 сентября 2024 средаДаты проведения: 11 сентября 20249000 ₽ физ. лица9000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица11Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг: новации и актуальные вопросы (семинар с представителем Банка России)+ еще 11213 сентября 2024 пятницаДаты проведения: 13 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица13Профессиональный экзамен НОК «Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)»141516 сентября 2024 понедельникДаты проведения: 16 сентября 2024 – 02 октября 2024Форма обучения: Вечерняя36000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 16 сентября 2024 – 27 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя58000 ₽ физ. лица58000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 16 сентября 2024 – 16 ноября 2024Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лица16Курс НОК «Брокерская, дилерская деятельность и управление ценными бумагами»+ еще 217 сентября 2024 вторникДаты проведения: 17 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная9900 ₽ физ. лица9900 ₽ юр. лицаДаты проведения: 17 сентября 2024 – 04 октября 2024Форма обучения: Вечерняя28000 ₽ физ. лица28000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 17 сентября 2024 – 20 сентября 2024Форма обучения: Дневная38000 ₽ физ. лица38000 ₽ юр. лица17Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно+ еще 218 сентября 2024 средаДаты проведения: 18 сентября 2024 – 04 октября 2024Форма обучения: Вечерняя40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 сентября 20246000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица18Курс НОК «Деятельность по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами»+ еще 119 сентября 2024 четвергДаты проведения: 19 сентября 20248000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лица19Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: основные обязанности участников и типовые нарушения20 сентября 2024 пятницаДаты проведения: 20 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица20Профессиональный экзамен НОК «Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)»21222324 сентября 2024 вторникДаты проведения: 24 сентября 202418000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лица24МСФО (IFRS) 17 «Договоры страхования» как основа для формирования отчетности по МСФО и ОСБУ страховой компании в соответствии с требованиями Банка России» для страховой компании25 сентября 2024 средаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 26 сентября 2024Форма обучения: Дневная18000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 202415000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 202415000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 202413400 ₽ физ. лица13400 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 202418000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лица25Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 826 сентября 2024 четвергДаты проведения: 26 сентября 2024 – 19 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя49500 ₽ физ. лица49500 ₽ юр. лицаДаты проведения: 26 сентября 202410000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лица26Финансовый консультант-инвестиционный советник+ еще 1272829