ЯR | Новое и важное о ПОД/ФТ. Разъяснение позиции Банка России как надзорного органа и разработчика нормативных актов: 24 сентября 2019 → 24 сентября 2019
Оплата возможна с помощью:
— Банковских карт
МИР, Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Программа учебного курса
- Актуальные изменения законодательства по ПОД/ФТ. Комментарии к:
- Федеральному закону от 23.04.2018 № 87-ФЗ
- (в части введения в законодательство о страховом деле дополнительных оснований для приостановления действия лицензии, для отзыва лицензии, связанных с нарушением законодательства о ПОД/ФТ) (вступает в силу 01.01.2019);
- Федеральному закону от 23.04.2018 № 90-ФЗ (в части дополнения Закона № 115-ФЗ и ряд иных законов блоком норм о противодействии финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ+ФРОМУ) (вступил в силу 23.07.2018);
- Федеральному закону от 23.04.2018 № 106-ФЗ (в части изменения в перечне ОПОК[1]) (вступил в силу с 01.06.2018);
- Федеральному закону от 23.04.2018 № 112-ФЗ (в части использования личных кабинетов поднадзорных организаций в целях ПОД/ФТ) (вступил в силу с 04.05.2018);
- Федеральному закону от 29.12.2017 № 470-ФЗ (в части регламентации процедуры отказов клиентам, и реабилитации клиентов, которым был вынесен отказ ранее), вступил в силу 30.03.2018;
- Федеральному закону от 31.12.2017 № 482-ФЗ (в части дополнения процедуры идентификации, возможности использования биометрических персональных данных физических лиц при идентификации), вступил в силу 30.06.2018;
- Федеральному закону от 29.07.2017 № 281-ФЗ (вступил в силу 28.01.2018) и Указанию Банка России от 25.12.2017 № 4662-У (о требованиях к деловой репутации органов управления НФО[2], в том числе к СДЛ[3], порядка уведомления Банка России о назначении ряда должн. лиц, в том числе СДЛ, порядка оценки Банком России их соответствия требованиям, а также действий должностных лиц в случае признания их несоответствующими);
- Информационному письму Банка России от 31.08.2018 № ИН-014-12/58 «О предоставлении финансовой информации организациями финансового рынка» (в части представления информации налоговым органам о налоговых резидентах иностранных государств);
- Информационному письму Банка России от 14.08.2018 № ИН-014-12/54 «О национальной оценке рисков ОД/ФТ» (далее – НОР) (с приложением отчетов о НОР ОД и НОР ФТ);
- Информационному письму Банка России от 19.07.2018 № ИН-014-12/48 «О документальном фиксировании результатов определения риска вовлеченности в ОД/ФТ»
- Федеральному закону от 29.07.2017 № 267-ФЗ (в части операций, подлежащих обязательному контролю);
- Федеральному закону от 23.06.2016 № 215-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ и КоАП РФ» и письму Банка России от 27.06.2017 № 12-МР «Методические рекомендации по идентификации кредитными организациями и НФО бенефициарных владельцев клиентов - юридических лиц»;
- Письму Банка России от 27.06.2017 № 13-МР «Методические рекомендации об исполнении КО и НФО требований в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций и российских публичных должностных лиц»;
- Положению Банка России от 30.03.2018 № 639-П «Положение о порядке, сроках и объеме доведения до сведения КО и НФО информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом» (вступил в силу 24.06.2018) (новая редакция Положения № 550-П)
- Указанию Банка России от 30.03.2018 № 4760-У «О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации» (по вопросам ранее вынесенных отказов; в соответствии с Федеральным законом от 29.12.2017 № 470-ФЗ);
- О наиболее актуальных проектах нормативных актов в сфере ПОД/ФТ, разрабатываемых (дорабатываемых, проходящих согласование) в текущий момент, а также принятых (подписанных) и направленных на гос. регистрацию в Минюст.
- Комментарии к особенностям исполнения НФО их основных обязанностей в сфере ПОД/ФТ по всем направлениям сферы ПОД/ФТ (с учетом надзорной практики Банка России и сформулированных позиций по задаваемым Банку России вопросам в сфере ПОД/ФТ):
- идентификация (клиенты, представители, выгодоприобретатели, бенефициарные владельцы). Изучение клиента. Обновление сведений. Практика применения Положения № 444-П;
- блокирование;
- проверка наличия среди клиентов фигурантов Перечня;
- представление сведений в уполномоченный орган (Указание № 3484-У, заполнение отдельных полей ФЭС, изменение форматов ФЭС);
- обучение сотрудников в соответствии с Указанием Банка России № 3471-У;
- ПВК (рекомендации по разработке (доработке) в соответствии с Положением № 445-П);
- и пр.)
- Основные нарушения, допускаемые НФО в своей деятельности в сфере ПОД/ФТ.
- Ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ. Меры, применяемые к нарушителям, включая применение лицензионных или ограничительных санкций на основании законодательства РФ (отзыв, аннулирование или приостановление действия лицензии страховой организации (с 01.01.2019), проф. участника рынка ценных бумаг, исключение из государственного реестра МФО[4], запрет или ограничение на привлечение или выдачу займов КПК[5], СКПК[6], судебная ликвидация ломбардов, КПК, СКПК).
[1] Операция, подлежащая обязательному контролю
[2] Некредитная финансовая организация.
[3] Специальное должностное лицо НФО, ответственное в сфере ПОД/ФТ.
[4] Микрофинансовая организация.
[5] Кредитный потребительский кооператив.
[6] Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив.
Поделиться!
-
июль, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс01 июля 2024 понедельникДаты проведения: 01 июля 2024 – 05 июля 2024Форма обучения: Дневная36000 ₽ физ. лица36000 ₽ юр. лица01Практика применения МСА: формирование аудиторского заключения НФО. Вопросы применения ОСБУ «Порядок составления БФО ПУРЦБ, организаторов торговли, центральных контрагентов, УК инвестиционного фонда, БКИ, кредитных рейтинговых агентств и др.0203 июля 2024 средаДаты проведения: 03 июля 20249000 ₽ физ. лица9000 ₽ юр. лица03Цифровые финансовые активы (ЦФА): актуальные вопросы регулирования, практики и развития. Отдельные особенности цифровых валют.0405060708091011 июля 2024 четвергДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лица11Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер организации бюджетной сферы+ еще 312131415 июля 2024 понедельникДаты проведения: 15 июля 2024 – 26 июля 2024Форма обучения: Вечерняя10000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 26 июля 2024Форма обучения: Вечерняя8800 ₽ физ. лица8800 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 30 июля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 ₽ физ. лица35000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 19 июля 2024Форма обучения: Вечерняя46000 ₽ физ. лица46000 ₽ юр. лица15Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 3161718192021222324 июля 2024 средаДаты проведения: 24 июля 20246000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица24Корпоративные облигации: инвестиционные возможности, правовое регулирование и процедура выпуска2526 июля 2024 пятницаДаты проведения: 26 июля 2024 – 02 августа 2024Форма обучения: Дневная9900 ₽ физ. лица9900 ₽ юр. лица26Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно2728293031 июля 2024 средаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица31Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 301020304