Есть вопрос?ЯR | Актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО), семинар с участием представителя Банка России
Кратко
Подробное описание
Программа
Прошедшие курсы
С конца 2022 – начала 2023 гг законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/Ф претерпело существенные изменения, в частности:
- начал действовать новый порядок и новые сроки применения финансовыми организациями мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества по решениям Совбеза ООН, а также новые порядок отмены указанных мер;
- Банком России актуализированы требования к идентификации НФО своих клиентов, а также выпущены рекомендации по обслуживанию отдельных категорий граждан;
- вступили в силу новые акты Росфинмониторинга, распространяющиеся в том числе на НФО;
- готовятся изменения в Федеральный закон о ПОД/ФТ, предусматривающие повышение порога операций, при которых не проводятся процедуры идентификации.
В ходе семинара мы обсудим все новации в части исполнения НФО требований по ПОД/ФТ:
- проверим, все ли нормативные изменения учтены НФО в текущей деятельности (актуализированы ли ПВК по ПОД/ФТ, проведен целевой внеплановый инструктаж с сотрудниками);
- обсудим изменения в подзаконные акты Банка России и Росфинмониторинга (проекты будут направлены слушателям в раздаточном материале);
- вспомним основные требования Федерального закона № 115-ФЗ и связанные с ними практические вопросы, возникающие у НФО в текущей деятельности.
Требования к слушателям
К участию в первую очередь приглашаются сотрудники поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций, прошедшие обучение в форме целевого инструктажа (негосударственные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании, операторы инвестиционных платформ, ломбарды, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, страховые организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования).
Программа учебного курса
В программе семинара:
- Основные события в сфере ПОД/ФТ в 2023 году. Краткий обзор публичных отчетов о проведенной второй национальной оценки рисков ОД и ФТ.
- Обзор вступивших в силу последних (на дату семинара) изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и актуальных законопроектов.
- Обзор вступивших в силу последних (на дату семинара) изменений в нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для НФО, и актуальных проектов.
- Обзор вступивших в силу последних (на дату семинара) изменений в нормативные акты Росфинмониторинга, положения которых распространяются на НФО, и актуальных проектов.
- Практические вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации. Рекомендации Банка Росси по обслуживанию отдельных категорий граждан.
- Операции обязательного контроля: обзор позиций Банка России в части вопросов НФО по представлению сведений в уполномоченный орган. Планируемое расширение перечня стран, не выполняющих рекомендации ФАТФ.
- Изменение порядка применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или имущества с 01.12.2022:
- основания применения мер;
- сроки применения мер;
- сроки отмены применяемых мер;
- порядок исчисления 20 часов для целей исполнения финансовыми организациями обязанностей по применению мер (и их отмене).
- Практические вопросы, возникающие у НФО при работе с Перечнями экстремистов, решениями МКО по ПФТ, решениями Совбеза ООН.
- Отказ клиенту в проведении операции или в приеме на обслуживание: как быть, если клиент не представил запрошенные сведения. Реабилитация «отказников».
- Организация системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ:
- запрет на информирование клиентов и иных лиц о принятых мерах по ПОД/ФТ: какие сведения могут быть представлены третьим лицам (например, аудиторам);
- все об СДЛ;
- особенности разработки ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ: практические рекомендации по содержанию некоторых программ;
- подготовка и обучение сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом изменений в требования Банка России.
- Обзор типовых недостатков, выявляемых в НФО по линии ПОД/ФТ в ходе надзорных мероприятий.
- Ответы на вопросы слушателей семинара. Полезные ссылки (рекомендации лектора).
Прошедшие курсы
ПОД/ФТ/ФРОМУ и противодействие коррупции| Название курса | Даты проведения | Место проведения | Итоги |
|---|---|---|---|
| ЯR | Актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО), семинар с участием представителя Банка России |
24 октября 2023 → 24 октября 2023 |
Центральный офис - г. Москва | |
| ЯR | Актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО), семинар с участием представителя Банка России |
30 мая 2023 → 30 мая 2023 |
Центральный офис - г. Москва | |
| ЯR | Актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО), семинар с участием представителя Банка России |
20 апреля 2023 → 20 апреля 2023 |
Центральный офис - г. Москва |
Поделиться!
Курсы будут проходить
Дистанционные курсы
| Название курса | Дата проведения | Цена |
|---|
Очные курсы на сегодняшний день не запланированы, Вы можете пройти обучение в дистанционном формате или связаться с менеджером курсов и уточнить о планируемых датах очного обучения.
Связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!
| Название курса | Дата проведения | Форма обучения | Цена |
|---|
Курсов по данному направлению пока нет.
Вы можете связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!
← октябрь 2024
декабрь 2024 →
-
ноябрь, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс282930 октября 2024 средаДаты проведения: 30 октября 2024 – 30 октября 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 30 октября 2024 – 30 октября 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 30 октября 2024 – 30 октября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 30 октября 2024 – 30 октября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица30Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 33101020304 ноября 2024 понедельникДаты проведения: 04 ноября 2024 – 10 января 2025Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 04 ноября 2024 – 10 января 2025Форма обучения: Другая40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лица04Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер коммерческой организации+ еще 105060708091011 ноября 2024 понедельникДаты проведения: 11 ноября 2024 – 22 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя10000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 ноября 2024 – 20 декабря 2024Форма обучения: Вечерняя20000 ₽ физ. лица20000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 ноября 2024 – 22 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя8800 ₽ физ. лица8800 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 ноября 2024 – 15 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 ноября 2024 – 19 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя20000 ₽ физ. лица20000 ₽ юр. лица11Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 412 ноября 2024 вторникДаты проведения: 12 ноября 2024 – 28 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя35000 ₽ физ. лица35000 ₽ юр. лица12Курс НОК «Депозитарная деятельность»13 ноября 2024 средаДаты проведения: 13 ноября 2024 – 19 ноября 2024Форма обучения: Дневная15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 13 ноября 20246000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица13Актуальные вопросы применения ОСБУ о порядке составления бухгалтерской (финансовой отчетности) ПУРЦБ и некоторыми другими типами НФО. Актуальные вопросы применения ОСБУ при аудите бухгалтерской отчетности НФО (программы 6-6-02 и 6-6-03)+ еще 114 ноября 2024 четвергДаты проведения: 14 ноября 2024 – 27 ноября 2024Форма обучения: Дневная9900 ₽ физ. лица9900 ₽ юр. лицаДаты проведения: 14 ноября 2024 – 14 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя12000 ₽ физ. лица12000 ₽ юр. лица14Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно+ еще 115 ноября 2024 пятницаДаты проведения: 15 ноября 20249000 ₽ физ. лица9000 ₽ юр. лица15Цифровые финансовые активы (ЦФА): актуальные вопросы регулирования, практики и развития. Отдельные особенности цифровых валют.161718 ноября 2024 понедельникДаты проведения: 18 ноября 2024 – 29 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя35000 ₽ физ. лица35000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 ноября 2024 – 28 марта 2025Форма обучения: Другая65000 ₽ физ. лица65000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 ноября 2024 – 28 марта 2025Форма обучения: Другая70000 ₽ физ. лица70000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 ноября 2024 – 24 февраля 2025Форма обучения: Другая45500 ₽ физ. лица45500 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 ноября 202418000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 ноября 202417000 ₽ физ. лица17000 ₽ юр. лица18Курс НОК «Клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли на финансовом рынке»+ еще 51920 ноября 2024 средаДаты проведения: 20 ноября 20248000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лица20Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: основные обязанности участников и типовые нарушения21 ноября 2024 четвергДаты проведения: 21 ноября 2024 – 20 декабря 2024Форма обучения: Вечерняя85000 ₽ физ. лица85000 ₽ юр. лица21Цифровые технологии и инструменты на финансовых рынках22232425 ноября 2024 понедельникДаты проведения: 25 ноября 2024 – 25 января 2025Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 ноября 2024 – 06 декабря 2024Форма обучения: Вечерняя58000 ₽ физ. лица58000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 ноября 2024 – 30 января 2025Форма обучения: Вечерняя49500 ₽ физ. лица49500 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 ноября 2024 – 25 января 2025Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 ноября 2024 – 25 января 2025Форма обучения: Другая40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 ноября 2024 – 25 января 2025Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лица25Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер организации бюджетной сферы+ еще 526 ноября 2024 вторникДаты проведения: 26 ноября 2024 – 02 декабря 2024Форма обучения: Вечерняя46000 ₽ физ. лица46000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 26 ноября 2024 – 12 декабря 2024Форма обучения: Вечерняя28000 ₽ физ. лица28000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 26 ноября 202413400 ₽ физ. лица13400 ₽ юр. лица26Закрытые паевые инвестиционные фонды (ЗПИФ) как эффективный способ управления активами и их защиты: от теории к практике создания и функционирования ЗПИФ+ еще 227 ноября 2024 средаДаты проведения: 27 ноября 2024 – 27 ноября 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 27 ноября 2024 – 27 ноября 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 27 ноября 2024 – 27 ноября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 27 ноября 2024 – 27 ноября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица27Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 328 ноября 2024 четвергДаты проведения: 28 ноября 202415000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лица28Цифровые активы и криптовалюты: практические аспекты применения293001
