ЯR | Деятельность по инвестиционному консультированию: правовые основы, регулирование и практические подходы (специализированный курс для инвестиционных советников): 19 сентября 2022 → 30 сентября 2022

Оплата возможна с помощью:
— Банковских карт
МИР, Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки
Скидка 10 процентов предоставляется клиентам Института МФЦ/Учебного центра МФЦ.
Специальная льготная стоимость для выпускников курса «Финансовый консультант — инвестиционный советник» составляет 17 000 (семнадцать тысяч) рублей.
Цель и задачи
Приобретение и совершенствование компетенций, позволяющих эффективно осуществлять деятельность в качестве инвестиционного советника, соблюдая регуляторные нормы, применяя передовые технологии и лучшие практики инвестиционного консультирования.
Участие в курсе позволит приобрести, систематизировать знания, умения, сформировать навыки для решения задач, выполнения трудовых действий:
- учет российских и зарубежных трендов, лучших рыночных практик в постановке и развитии деятельности по инвестиционному консультированию;
- соблюдение регуляторных норм деятельности, получение и поддержание «статуса» инвестиционного советника, включая составление надзорной отчетности и взаимодействие с Банком России, саморегулируемой организацией (СРО);
- правовое обеспечение деятельности инвестиционного советника;
- снижение рисков деятельности инвестиционного советника, в том числе возмещения убытков клиентов;
- составление индивидуальной инвестиционной рекомендации;
- определение инвестиционного профиля различных типов клиентов;
- автоматизация деятельности, применение электронных технологий, программных продуктов для инвестиционного консультирования и др.

Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Выдаваемые документы

Программа учебного курса
№ |
Тема, содержание |
Продол-житель-ность всего, ак. часов |
В т.ч. лекции |
В т.ч. практ. занятия |
Форма и содержание практического занятия |
---|---|---|---|---|---|
1. |
Понятие, специфика и правовые основы деятельности по инвестиционному консультированию:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Анализ варианта договора (выдержек из договора) об инвестиционном консультировании с точки зрения:
|
2. |
Требования к инвестиционному советнику и порядок включения в единый реестр инвестиционных советников, отдельные вопросы поддержания «статуса»:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Сравнительный анализ примеров заявлений на включение в единый реестр инвестиционных советников с целью выявления несоответствия требованиям и (или) предоставления неполной информации. |
3. |
Индивидуальная инвестиционная рекомендация (ИИР):
|
4 |
2 |
2 |
Выявление индивидуальных инвестиционных рекомендаций в подборке информационных материалов. Рассмотрение примеров индивидуальных инвестиционных рекомендаций (для различных типов клиентов, различных видов финансовых инструментов). Практикум по составлению индивидуальной инвестиционной рекомендации для физического лица — неквалифицированного инвестора. |
4. |
Инвестиционный профиль клиента и порядок его определения:
|
4 |
2 |
2 |
Практикум по определению инвестиционных профилей клиентов: физического лица — неквалифицированного инвестора; юридического лица — неквалифицированного инвестора. Рассмотрение примеров справок об инвестиционном профиле. Практикум по мониторингу инвестиционного портфеля. |
5. |
Соблюдение отдельных регуляторных и этических норм при осуществлении инвестиционного консультирования:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Выявления наличие конфликта интересов из представленного набора ситуаций, обсуждение вариантов действий, связанных с предотвращением его последствий. |
6. |
Саморегулирование. Отдельные вопросы надзора деятельности инвестиционного советника и взаимодействия с Банком России:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Рассмотрение примеров составления отчетности, предоставляемой в порядке надзора. |
7. |
Применение программ автоконсультирования, автоследования:
|
2 |
0,5 |
1,5 |
Рассмотрение программ автоконсультирования, автоследования. При наличии возможности — в режиме реального обращения к программам или их демо-версиям. При отсутствии возможности реального использования программ (демо-версий) занятия проводятся с помощью учебных презентаций. |
8. |
Анализ итоговых (контрольных) работ. |
2 |
- |
2 |
|
Итого |
20 |
10,5 |
9,5 |
|
Поделиться!
-
февраль, 2025ПнВтСрЧтПтСбВс27 января 2025 понедельникДаты проведения: 27 января 2025 – 30 апреля 2025Форма обучения: Другая65000 ₽ физ. лица65000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 27 января 2025 – 30 апреля 2025Форма обучения: Другая70000 ₽ физ. лица70000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 27 января 2025 – 20 марта 2025Форма обучения: Другая45500 ₽ физ. лица45500 ₽ юр. лица27Налоговое консультирование 320+ еще 228 января 2025 вторникДаты проведения: 28 января 2025 – 24 марта 2025Форма обучения: Вечерняя49500 ₽ физ. лица49500 ₽ юр. лицаДаты проведения: 28 января 2025 – 20 февраля 2025Форма обучения: Вечерняя27000 ₽ физ. лица27000 ₽ юр. лица28Финансовый консультант-инвестиционный советник+ еще 129 января 2025 средаДаты проведения: 29 января 2025 – 29 января 2025Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 29 января 2025 – 29 января 2025Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 29 января 2025 – 29 января 2025Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 29 января 2025 – 29 января 2025Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица29Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 33031010203 февраля 2025 понедельникДаты проведения: 03 февраля 2025 – 13 февраля 2025Форма обучения: Вечерняя9300 ₽ физ. лица9300 ₽ юр. лицаДаты проведения: 03 февраля 2025 – 13 февраля 2025Форма обучения: Вечерняя10500 ₽ физ. лица10500 ₽ юр. лицаДаты проведения: 03 февраля 2025 – 20 марта 2025Форма обучения: Вечерняя21000 ₽ физ. лица21000 ₽ юр. лица03Повышение квалификации профессиональных бухгалтеров (40 часов) очно/дистанционно+ еще 2040506070809101112 февраля 2025 средаДаты проведения: 12 февраля 2025 – 13 февраля 2025Форма обучения: Дневная18000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лица12Противодействие коррупции в системе закупок131415 февраля 2025 субботаДаты проведения: 15 февраля 202515000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 февраля 202515000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лица15Закон США о налогообложении иностранных счетов США (FATCA)+ еще 11617 февраля 2025 понедельникДаты проведения: 17 февраля 2025 – 28 февраля 2025Форма обучения: Вечерняя29000 ₽ физ. лица29000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 17 февраля 2025 – 17 апреля 2025Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 17 февраля 2025 – 24 февраля 2025Форма обучения: Вечерняя50600 ₽ физ. лица50600 ₽ юр. лицаДаты проведения: 17 февраля 2025 – 04 марта 2025Форма обучения: Вечерняя36000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лица17Учет принципов и раскрытие информации в области устойчивого развития, ESG в деятельности финансовых организаций+ еще 31819 февраля 2025 средаДаты проведения: 19 февраля 202510000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лица19Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг: новации и актуальные вопросы (семинар с представителем Банка России)20212223