До конца 2016 года СДЛы и другие сотрудники НФО должны пройти повышение квалификации (плановый инструктаж) в области ПОД/ФТ

docx, 15.2 Кб

Обращаем внимание руководителей, специальных должностных лиц (СДЛов) и других сотрудников некредитных финансовых организаций (НФО) о необходимости прохождения повышения квалификации (планового инструктажа) до конца календарного года. Соответственно, в 2016 году повышение квалификации (плановый инструктаж) необходимо пройти до 31 декабря 2016 года.

Согласно пункту 3.5 Указания Банка России № 3471-У от 05.12.2014 г. «повышение квалификации (плановый инструктаж) осуществляется в форме участия в семинарах и иных обучающих мероприятиях. Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год. Включенные в Перечень сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год. Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.»

Как видно, пунктом 3.5 Указания Банка России № 3471-У от 05.12.2014 г. установлена следующая частота прохождения повышения квалификации (планового инструктажа):

• для специальных должностных лиц (СДЛов) некредитных финансовых организаций, для сотрудников страховых организаций (включая страховых брокеров[1]) и профессиональных участников рынка ценных бумаг) - ежегодно;

• для сотрудников иных некредитных финансовых организаций, на которые распространяется Указание Банка России № 3471-У от 05.12.2014 г. (управляющие компании; КПК, в т.ч. СКПК; МФО; ОВС; НПФы, ломбарды), - не реже одного раза в два календарных года.

До конца 2016 года повышение квалификации (плановый инструктаж) запланировано на 30 ноября и 22 декабря 2016 г.

В качестве лекторов Институт МФЦ привлекает лучших специалистов в области ПОД/ФТ, включая представителей Банка России и Росфинмониторинга. Возможно организация корпоративного обучения с выездом преподавателей в офис заказчика.

Запись на обучение по тел. +7(495) 921-2273 (многоканальный) или e-mail: seminar3@educenter.ru (менеджер проекта: Золкина Екатерина).

[1] Согласно преамбуле Указания Банка России № 3471-У от 05.12.2014 г.: «…Банк России устанавливает требования к подготовке и обучению кадров для некредитных финансовых организаций, к которым для целей настоящего Указания относятся: … страховые организации … и страховые брокеры (далее при совместном упоминании - страховые организации)…».