ЯR | Организация системы внутреннего контроля в свете изменений законодательства РФ и требований гос. регуляторов (ПОД/ФТ)
Описание
Программа
Курс завершен
28 октября 2013
Запись до: 27 сентября 2013
8000 ₽
физ. лица
8000 ₽
юр. лица
Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института и Учебного центра МФЦ, владельцам дисконтных карт дисконтной системы «Образование», а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).
К участию в семинаре приглашаются руководители и специалисты Управления финансового мониторинга и Управления внутреннего контроля, а также Юридического управления.
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Преподаватели
Целевая группа
Что входит в стоимость
On-line трансляция
Вопросы к докладчику
– Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам, преподаватель Института МФЦ
К участию в семинаре приглашаются руководители и специалисты Управления финансового мониторинга и Управления внутреннего контроля, а также Юридического управления.
методические материалы семинара и кофе-брейк
+
Вы можете направить свои вопросы докладчикам в рамках программы семинара по e-mail: irina@educenter.ru.
Программа семинара
I. Система внутреннего контроля.
- Лица, ответственные за контроль, внедрение и реализацию Правил внутреннего контроля.
- Система внутреннего контроля в кредитной организации в целях ПОД/ФТ. Особенности при построении системы для кредитных организаций, являющихся проф. участниками рынка ценных бумаг.
-
Обязательные компоненты правил внутреннего контроля (Программы внутреннего контроля в свете Положения Банка России № 375-П от 02.03.2012):
- Программа организации системы ПОД/ФТ (советы по порядку составления Правил внутреннего контроля);
- Программа идентификации кредитной организацией клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя; (Новое понятие МНИК – меры по надлежащему изучению клиентов, выявление бенефициарных собственников, как проверять информацию, удаленная или делегированная идентификация) NEW;
- Программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (страновой риск, где брать списки). Методические рекомендации по определению странового риска NEW;
- Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и «подозрительных операций» (Новый вид обязательного контроля в соответствии с Федеральным законом № 121-ФЗ и Указание Банка России № 2906-У от 01.11.2012) NEW;
- Методические рекомендации по получению НКО денежных средств или иного имущества от иностранных государств, иностранных организаций, физических лиц, лиц без гражданства (код 9001) NEW;
- Организация работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада), отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
- Программа взаимодействия с финансовыми посредниками (банковскими платежными агентами), которым передается право проведения идентификации;
- Порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;
- Программа подготовки и обучения кадров в кредитной организации по ПОД/ФТ;
- Ответы на запросы Росфинмониторинга, порядок, проблемы, технология (что нового?) NEW.
- Различие требований по организации контроля в целях ПОД/ФТ для организаций являющихся проф. участниками РЦБ (сравнение Приказа ФСФР № 12-32/пз-н и Положения ЦБР № 375-П.
II. Критерии операций, подлежащих контролю.
- Операции, подлежащие обязательному контролю.
- Критерии необычных операций (Положение Банка России № 375-П 02.03.2012 и Приказ Росфинмониторинга № 103 от 08.05.2009).
- Практические примеры необычных операций. Типологии легализации и финансирования терроризма.
- Работа с категорией клиентов ИПДЛ и РПДЛ (Федеральный закон № 231-ФЗ от 03.12.2012) NEW.
III. Порядок подготовки и обучения кадров.
- Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (Указание Банка России № 1486-У от 09.08.2004 и Постановление Правительства РФ № 715 от 05.12.2005).
- Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения (Указание Банка России № 1485-У от 09.08.2004 и Приказ Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010).
Ответы на вопросы аудитории.
Поделиться!
← август 2024
октябрь 2024 →
-
сентябрь, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс26 августа 2024 понедельникДаты проведения: 26 августа 2024 – 30 августа 2024Форма обучения: Вечерняя15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 26 августа 2024 – 26 октября 2024Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лица26Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов+ еще 12728 августа 2024 средаДаты проведения: 28 августа 2024 – 28 августа 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 28 августа 2024 – 28 августа 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 28 августа 2024 – 28 августа 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 28 августа 2024 – 28 августа 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица28Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 329303101020304 сентября 2024 средаДаты проведения: 04 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица04Профессиональный экзамен НОК «Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации)»0506 сентября 2024 пятницаДаты проведения: 06 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица06Профессиональный экзамен НОК «Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)»070809 сентября 2024 понедельникДаты проведения: 09 сентября 2024 – 20 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя12000 ₽ физ. лица12000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 13 сентября 2024Форма обучения: Дневная15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 20 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя27000 ₽ физ. лица27000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 13 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя46000 ₽ физ. лица46000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 13 сентября 2024Форма обучения: Дневная15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лица09Современный рынок ценных бумаг: устройство, инвестиционные возможности и риски+ еще 410 сентября 2024 вторникДаты проведения: 10 сентября 2024 – 23 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя10000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 10 сентября 2024 – 18 октября 2024Форма обучения: Вечерняя20000 ₽ физ. лица20000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 10 сентября 2024 – 23 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя8800 ₽ физ. лица8800 ₽ юр. лицаДаты проведения: 10 сентября 2024 – 10 ноября 2024Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лица10Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 311 сентября 2024 средаДаты проведения: 11 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица11Профессиональный экзамен НОК «Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации)»1213 сентября 2024 пятницаДаты проведения: 13 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица13Профессиональный экзамен НОК «Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)»141516 сентября 2024 понедельникДаты проведения: 16 сентября 2024 – 02 октября 2024Форма обучения: Вечерняя36000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 16 сентября 2024 – 27 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя58000 ₽ физ. лица58000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 16 сентября 2024 – 16 ноября 2024Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лица16Курс НОК «Брокерская, дилерская деятельность и управление ценными бумагами»+ еще 217 сентября 2024 вторникДаты проведения: 17 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная9900 ₽ физ. лица9900 ₽ юр. лицаДаты проведения: 17 сентября 2024 – 04 октября 2024Форма обучения: Вечерняя28000 ₽ физ. лица28000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 17 сентября 2024 – 20 сентября 2024Форма обучения: Дневная38000 ₽ физ. лица38000 ₽ юр. лица17Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно+ еще 218 сентября 2024 средаДаты проведения: 18 сентября 2024 – 04 октября 2024Форма обучения: Вечерняя40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 сентября 20246000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица18Курс НОК «Деятельность по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами»+ еще 11920 сентября 2024 пятницаДаты проведения: 20 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица20Профессиональный экзамен НОК «Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)»2122232425 сентября 2024 средаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 26 сентября 2024Форма обучения: Дневная18000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 202415000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 202415000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 202413400 ₽ физ. лица13400 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 202418000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лица25Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 826 сентября 2024 четвергДаты проведения: 26 сентября 202410000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лица26Внедрение и контроль соблюдения процедур обработки персональных данных в организации в соответствии с Федеральным законом №152-ФЗ «О персональных данных». Практика проверок272829