ЯR | Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР
28 июня 2018 года вступает в силу Указание Банка России от 21.08.2017 г. № 4501 «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций», в соответствии с которым профессиональные участники рынка ценных бумаг, не являющиеся кредитными организациями, обязаны организовать СУР в соответствие с требованиями регулятора.
На семинаре будет представлен обзор требований Банка России к организации СУР профессиональными участниками – некредитными организациями, а также уделено внимание содержанию и формам документов СУР, которые профессиональным участникам предстоит разработать в соответствии с требованиями Банка России.
Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иные лица, в обязанности которых может входить организация СУР.
Целевая группа
Скидка
Специальное предложение для участников семинара[1]:
- льготная стоимость участия в курсе повышение квалификации «Система управления рисками в некредитных финансовых организациях-профессиональных участников рынка ценных бумаг» (32 часа);
- льготные консалтинговые услуги по организации системы управления рисками.
[1] Информация о программе, датах проведения курса, составе консалтинговых услуг, а также льготных условиях обучения/заказа консалтинговых услуг будет размещена дополнительно.
Программа семинара
- Законодательные и нормативные требования к организации СУР профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
- Требования федерального законодательства в отношении организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
- Требования Банка России к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
- Требования СРО к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг – членом СРО.
- Международные и национальные стандарты, используемые во внутренних стандартах СРО по управлению рисками.
- Требования Банка России к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
- Содержание и цели организации СУР.
- Требования к должностному лицу (руководителю отдельного структурного подразделения) профессионального участника, ответственному за организацию СУР.
- Особенности организации СУР в случае совмещения профессиональным участником своей деятельности с иными видами деятельности.
- Обеспечение управления рисками профессионального участника, а также рисками клиентов профессионального участника.
- Требования Банка России к процессам и мероприятиям, осуществляемым профессиональным участником в рамках организации СУР.
- Основные виды рисков, связанные с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (риски профессионального участника).
- Процессы, осуществление которых профессиональный участник должен обеспечить на постоянной основе в рамках организации СУР.
- Мероприятия, осуществляемые профессиональным участником в рамках соответствующих процессов организации СУР.
- Требования Банка России к документам СУР профессионального участника.
- Регламент управления рисками профессионального участника.
- Реестр рисков профессионального участника.
- План мероприятий по снижению рисков профессионального участника и их исключению.
- Отчеты об управлении рисками профессионального участника.
Прошедшие семинары
Семинары для профучастников, банков и квалифицированных инвесторов Семинары для юристовНазвание курса | Даты проведения | Место проведения | Итоги |
---|---|---|---|
ЯR | Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР |
21 июня 2018 → 21 июня 2018 |
Центральный офис - г. Москва | |
ЯR | Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР |
14 февраля 2018 → 14 февраля 2018 |
Центральный офис - г. Москва | |
ЯR | Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР |
21 декабря 2017 → 21 декабря 2017 |
Центральный офис - г. Москва | |
ЯR | Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР |
19 октября 2017 → 19 октября 2017 |
Центральный офис - г. Москва |
Поделиться!
-
сентябрь, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс26 августа 2024 понедельникДаты проведения: 26 августа 2024 – 30 августа 2024Форма обучения: Вечерняя15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 26 августа 2024 – 26 октября 2024Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лица26Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов+ еще 12728 августа 2024 средаДаты проведения: 28 августа 2024 – 28 августа 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 28 августа 2024 – 28 августа 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 28 августа 2024 – 28 августа 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 28 августа 2024 – 28 августа 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица28Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 329303101020304 сентября 2024 средаДаты проведения: 04 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица04Профессиональный экзамен НОК «Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации)»05 сентября 2024 четвергДаты проведения: 05 сентября 202410000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лица05IPO на российском финансовом рынке: возможности для эмитентов, состояние рынка и процедура эмиссии06 сентября 2024 пятницаДаты проведения: 06 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица06Профессиональный экзамен НОК «Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)»070809 сентября 2024 понедельникДаты проведения: 09 сентября 2024 – 20 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя12000 ₽ физ. лица12000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 13 сентября 2024Форма обучения: Дневная15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 20 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя27000 ₽ физ. лица27000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 13 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя46000 ₽ физ. лица46000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 23 декабря 2024Форма обучения: Другая65000 ₽ физ. лица65000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 23 декабря 2024Форма обучения: Другая70000 ₽ физ. лица70000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 02 ноября 2024Форма обучения: Другая45500 ₽ физ. лица45500 ₽ юр. лицаДаты проведения: 09 сентября 2024 – 13 сентября 2024Форма обучения: Дневная15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лица09Современный рынок ценных бумаг: устройство, инвестиционные возможности и риски+ еще 710 сентября 2024 вторникДаты проведения: 10 сентября 2024 – 23 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя10000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 10 сентября 2024 – 18 октября 2024Форма обучения: Вечерняя20000 ₽ физ. лица20000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 10 сентября 2024 – 23 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя8800 ₽ физ. лица8800 ₽ юр. лицаДаты проведения: 10 сентября 2024 – 10 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя12000 ₽ физ. лица12000 ₽ юр. лица10Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 311 сентября 2024 средаДаты проведения: 11 сентября 20249000 ₽ физ. лица9000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 сентября 202415000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица11Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг: новации и актуальные вопросы (семинар с представителем Банка России)+ еще 21213 сентября 2024 пятницаДаты проведения: 13 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица13Профессиональный экзамен НОК «Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)»141516 сентября 2024 понедельникДаты проведения: 16 сентября 2024 – 16 ноября 2024Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 16 сентября 2024 – 02 октября 2024Форма обучения: Вечерняя36000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 16 сентября 2024 – 27 сентября 2024Форма обучения: Вечерняя58000 ₽ физ. лица58000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 16 сентября 2024 – 16 ноября 2024Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 16 сентября 2024 – 16 ноября 2024Форма обучения: Другая40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 16 сентября 2024 – 16 ноября 2024Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лица16Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер организации бюджетной сферы+ еще 517 сентября 2024 вторникДаты проведения: 17 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная9900 ₽ физ. лица9900 ₽ юр. лицаДаты проведения: 17 сентября 2024 – 04 октября 2024Форма обучения: Вечерняя28000 ₽ физ. лица28000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 17 сентября 2024 – 20 сентября 2024Форма обучения: Дневная38000 ₽ физ. лица38000 ₽ юр. лица17Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно+ еще 218 сентября 2024 средаДаты проведения: 18 сентября 2024 – 04 октября 2024Форма обучения: Вечерняя40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 сентября 20249000 ₽ физ. лица9000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 сентября 20246000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица18Курс НОК «Деятельность по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами»+ еще 219 сентября 2024 четвергДаты проведения: 19 сентября 20248000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лица19Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: основные обязанности участников и типовые нарушения20 сентября 2024 пятницаДаты проведения: 20 сентября 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица20Профессиональный экзамен НОК «Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)»21222324 сентября 2024 вторникДаты проведения: 24 сентября 202418000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лица24МСФО (IFRS) 17 «Договоры страхования» как основа для формирования отчетности по МСФО и ОСБУ страховой компании в соответствии с требованиями Банка России» для страховой компании25 сентября 2024 средаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 25 сентября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 2024 – 26 сентября 2024Форма обучения: Дневная18000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 202415000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 202415000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 202413400 ₽ физ. лица13400 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 сентября 202418000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лица25Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 826 сентября 2024 четвергДаты проведения: 26 сентября 2024 – 19 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя49500 ₽ физ. лица49500 ₽ юр. лицаДаты проведения: 26 сентября 202410000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лица26Финансовый консультант-инвестиционный советник+ еще 1272829