Практика депозитарной деятельности: 07 октября 2024 → 10 октября 2024

Тематический план:

Тема 1. Учетная система на российском рынке ценных бумаг

Инфраструктура учетной системы на российском рынке ценных бумаг: эмитенты, регистраторы, депозитарии, центральный депозитарий. Виды ценных бумаг, ограничения на обращение ценных бумаг. Способы учета ценных бумаг: открытый, закрытый, маркированный. Анкета выпуска.

Тема 2. Законодательные требования к депозитариям. Документы, регламентирующие деятельность депозитария.

Лицензионные требования в части депозитарной деятельности. Перечень документов, регулирующих деятельность депозитариев. Внутренние документы депозитария.

Тема 3. Система депозитарного учета. План счетов. Счета депо и иные счета. Торговые и клиринговые счета депо. Разделы счетов депо.

Учет прав. Виды открываемых счетов. Понятие актив и пассив. Баланс депозитария. Анкета счета депо.

Тема 4. Договорные отношения с клиентом. Делегирование полномочий по распоряжению счетом.

Попечитель/оператор счета депо. Представитель депонента. Инициатор операции. Анкета депонента.

Тема 5. Депозитарные операции. Классификация депозитарных операций. 

Депозитарные операции: инвентарные, административные, информационные, комплексные, глобальные. 

Особенности проведения депозитарных операций: прием на обслуживание ценной бумаги, внесение изменений в анкету выпуска, прекращение обслуживания ценной бумаги, открытие счета депо, внесение изменений в анкету счета депо, закрытие счета депо, открытие, изменение и закрытие разделов, прием ценных бумаг на учет, снятие ценных бумаг с учета, перевод ценных бумаг, перемещение ценных бумаг, регистрация/снятие залога, регистрация/снятие обременения, конвертация, погашение выпуска, выдача выписок и отчетов, др.

Тема 6. Первичные документы депозитарного учета.

Основания для проведения депозитарных операций. Типы депозитарных поручений: клиентские, служебные, официальные, глобальные.

Тема 7. Особенности взаимодействия депозитария с внешними организациями (расчетными депозитариями, депозитариями и реестродержателями) и внутренними подразделениями организации.

Порядок проведения операций в вышестоящих депозитариях, реестродержателях. Порядок проведения операций по результатам торговых сессий, проводимых организатором торгов. Особенности проведения операций при совершении операций профессиональным участником рынка ценных бумаг, совмещающим депозитарную деятельность с иными видами деятельности. Взаимодействие с подразделениями организации (ПОДФТ, Бэк-офис, Риски, Контроль).

Тема 8. Операционный день. Временные рамки.

Понятие «закрытие дня». Возможные проблемы и пути решения. Сроки проведения депозитарных операций и выдачи отчетов клиентам.

Тема 9. Корпоративные действия. Сопутствующие услуги депозитария.

Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам. Понятие даты фиксации. Роль депозитария при реализации прав депонентов по участию в управлении деятельностью эмитента, получению доходов по ценным бумагам. Отражение операций в регистрах депозитария. Документирование. Ответственность депозитария.

Тема 10. Порядок оплаты услуг депозитария и возмещения расходов.

Тарифы депозитария. Накладные расходы депозитария. Порядок расчета с клиентами.

Тема 11. Внутренний контроль депозитария. Контроль деятельности депозитария со стороны государственных органов. Учетные регистры.

Учетные регистры депозитария. Сроки хранения документов. Меры по защите информации. Как не допустить ошибки в депозитарном учете. Двойной ввод/«4 глаза». Понятие директивы. Что попросит проверяющий?

Тема 12. Необычные операции. 

Наследование ценных бумаг. Сомнительный депонент. Фиксация/снятие ограничения распоряжения ценными бумагами, фиксация/снятие обременения. Пропавший клиент.

Ответы на вопросы, подведение итогов обучения.