+7(495)921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7(495)921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00

Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании): 27 февраля 2014 → 27 февраля 2014

Описание
Программа
Итоги курса
Курс завершен
27 февраля 2014 → 27 февраля 2014
Запись до: 27 февраля 2014
Форма обучения: Другая
6000 ₽ физ. лица
6000 ₽ юр. лица

Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.

Включенные в Перечень (п. 2.2,п.2.3,п.2.5 Указание ЦБ РФ от 5 декабря 2014 г. N 3471-У) сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.

Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.

Место проведения

Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1

Выдаваемые документы

Выдаваемые документы

По окончании обучения Институт/Учебный центр МФЦ выдает слушателям документ, соответствующий Приказу Росфинмониторинга от 03.08.2010 г. №203. Данный документ должен приобщаться к личному делу работника. Учебный центр МФЦ передает информацию о лицах, прошедших обучение для централизованного учета.

Программа учебного курса

Раздел 1. Институциально-правовые основы финансового мониторинга

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ

Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

 

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.

Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

Саморегулируемые организации и их роль.

 

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.

Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля

Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

Тема 6. Критерии выявления операций подлежащих контролю

Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций

Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики (видах профессиональной деятельности)

Круглый стол по проблемам исполнения законодательства о ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций и их клиентов.

Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

Итоги курса

Вопросы
Отзывы

Вопросы

  1. На данный момент Россия в каком списке?
  2. Надо ли сообщать в Росфинмониторинг, если был займ учредителя юридическому лицу более 600 000 руб
  3. Подлежит ли обязательному контролю: внесение учредителем управления ДС в наличной форме Управляющему и совершение последним сделок с производными финансовыми инструментами (это не ценная бумага)
  4. Нужно ли идентифицировать контрагента по договору купли-продажи и запрашивать все документы, которые обычно запрашиваются у клиента, в. т.ч. анкету на контрагента
  5. Надо ли сообщать информацию, если есть 2 договора беспроцентного займа от одного учредителя юридическому лицу по 500 000 руб. То есть в общей сложности займ на 1 млн. руб.
  6. Обязательно сообщать о займе от учредителя-руководителя?
  7. О подозрительной операции сообщаем в течении суток с момента визы руководителя, т.е. руководитель ставит визу с указанием времени или нет (рабочий день может быть не нормированным), КАКИЕ ВРЕМЕННЫЕ РАМКИ следующего рабочего дня?
  8. А подписи, используемые для подписи отчетности в ЦБР не годятся?
  9. Является ли операцией с ДС ? следующее: подготовка договора купли-продажи и др документов по сделке (за плату); юридическое сопровождение сделки (присутствие в регистрирующих органах и т.п. за плату). Сделку регистрирует ФРС, передача имущества и денег происходит между продавцом и покупателем (сами или ч/з банк) без участия агентства. Нужно ли вести учёт вышеуказанного?
  10. Услуги по подбору объекта в найм?
  11. Учёт по ним ведётся?
  12. Значит по сделкам менее 3 млн учёт не ведём?
  13. Понятно судим по критериям!
  14. Риторический вопрос - гос-во компенсирует найм на работу специально обученного специалиста или может это планируется для более эффективной работ
  15. Почему нельзя возложить все эти обязанности по сделкам с недвижимостью на ФРС РФ?
  16. Если клиенты иностранные юридические лица, как проводить индификацию? Взаимодействие только по интернету, без представителя в РФ

Отзывы

Уровень организации семинара высокий. Семинар полностью соответствует поставленным целям.
Развернуть
Участник семинара
Предоставление сообщений, уведомлений в Росфинмониторинг – тема, которая была наиболее полезной и информативной. Наиболее профессионально подошел к изложению проблемы лектор Шоломицкая О.А.
Развернуть
Пестрикова Мария Александровна
Замечательно структурированная подача материала! Предоставление отчетности оказалось наиболее полезной темой.
Развернуть
ООО «УК «РусАктив»

Менеджер курсов

Левина Марина
Левина Марина

Телефон +7(495)921-22-73

E-mail: fcsm@educenter.ru

Дополнительные разделы

Разделитель

Поделиться!