Институт МФЦ→Архив семинаров всех направлений→ЯR | Особенности организации в функционирования системы ПОД/ФТ/ФРОМУ в негосударственном пенсионном фонде (НПФ) (семинар с участием представителя Банка России)

ЯR | Особенности организации в функционирования системы ПОД/ФТ/ФРОМУ в негосударственном пенсионном фонде (НПФ) (семинар с участием представителя Банка России)

Кратко

Подробное описание

Программа

Прошедшие семинары

Семинар направлен на обсуждение актуальных вопросов, возникающих у некредитных финансовых организаций – негосударственных пенсионных фондов при исполнении требований противолегализационного законодательства, в том числе по разработке внутренних документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ и реализации процедур внутреннего контроля.

Цель семинара – продуктивный диалог, обмен опытом, разбор интересных нестандартных ситуаций и получение слушателями практических рекомендаций по исполнению требований Банка России по ПОД/ФТ с учетом специфики

Семинар рассчитан, в первую очередь, на специальных должностных лиц (СДЛов) и других сотрудников негосударственных пенсионных фондов, участвующих в реализации системе ПОД/ФТ/ФРОМУ в НПФ.

Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).

Скидка

Скидки в размере 10 процентов предоставляются клиентам Института или Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации (10 процентов).

Программа семинара

Требования Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации:

понятия «клиент», «выгодоприобретатель» применительно к деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;
возможные виды идентификации (полная, упрощенная, удаленная) и ее способы, особенности сбора сведений и процедуры их обновления.

Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества:

Перечни Т/Э и ФРОМУ: правовые различия в части особенностей включения/исключения лиц и разрешенных операций;
работа НПФ с Перечнями: проверки и сверки, практические примеры по исчислению сроков. Особенности составления ФЭС о результатах проверки.

Механизм реабилитации отказников. МВК при Банке России.
Совершенствование Федерального закона № 115-ФЗ в 2019 году: принятые изменения и актуальные законопроекты. Изменения в акты Банка России по вопросам ПОД/ФТ в 2019 году.
Информирование уполномоченного органа. Новые форматы. Типовые ошибки, допускаемые НПФ при формировании ФЭС. Работа в Личном кабинете.
Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в НПФ. ПВК по ПОД/ФТ и ПВК по ФРОМУ:

особенности организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в НПФ группы 2[1], квалификационные требований к СДЛ;
оценка рисков клиентов и рисков НПФ с учетом результатов национальной оценки рисков;
выявление в НПФ операций, подлежащих контролю;
организация работы в НПФ с клиентами-«отказниками» и запросами МВК при Банке России;
система обучения сотрудников НПФ в целях ПОД/ФТ.

Ответы на вопросы слушателей.

[1] В соответствии с Приложением 1 к Положению Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Прошедшие семинары

Семинары для управляющих компаний, НПФ, спецдепозитариев

Название курса	Даты проведения	Место проведения	Итоги
ЯR \| Особенности организации в функционирования системы ПОД/ФТ/ФРОМУ в негосударственном пенсионном фонде (НПФ) (семинар с участием представителя Банка России)	26 ноября 2019 → 26 ноября 2019	Центральный офис - г. Москва