Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО) (вебинар с участием представителя Банка России)
С начала 2022 года законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ претерпело ряд существенных изменений, в том числе:
- реализована возможность финансовым организациям информировать уполномоченный орган о подозрительной деятельности клиентов;
- закреплена обязанность «превентивной» оценки рисков ОД/ФТ до предоставления клиентам новых продуктов, программно-технических средств, расширены возможности НФО в части обновления сведений, а также в части поручения идентификации другому лицу;
- повышена нижняя граница операций обязательного контроля;
- «временные» операции обязательного контроля могут быть определены Росфинмониторингом;
- сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества по решениям Совбеза ООН станут более оперативными.
Данные изменения, а также практика применения НФО требований законодательства в сфере ПОД/ФТ будут рассмотрены на вебинаре.
Слушатели могут направить вопросы, которые будут рассмотрены лектором в ходе вебинара.
Категория слушателей: сотрудники поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций, прошедшие обучение в форме целевого инструктажа (негосударственные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании, операторы инвестиционных платформ, ломбарды, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, страховые организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования).
После вебинара слушателям в электронном виде будут предоставлены «Памятка по ПОД/ФТ» (выдержка из презентации лектора) и составленная лектором подборка актуальных документов по ПОД/ФТ.
Участникам вебинара будет выдано свидетельство о повышении квалификации (плановом инструктаже)
С начала 2022 года законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ претерпело ряд существенных изменений, в том числе:
- реализована возможность финансовым организациям информировать уполномоченный орган о подозрительной деятельности клиентов;
- закреплена обязанность «превентивной» оценки рисков ОД/ФТ до предоставления клиентам новых продуктов, программно-технических средств, расширены возможности НФО в части обновления сведений, а также в части поручения идентификации другому лицу;
- повышена нижняя граница операций обязательного контроля;
- «временные» операции обязательного контроля могут быть определены Росфинмониторингом;
- сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества по решениям Совбеза ООН станут более оперативными.
Данные изменения, а также практика применения НФО требований законодательства в сфере ПОД/ФТ будут рассмотрены на вебинаре.
Слушатели могут направить вопросы, которые будут рассмотрены лектором в ходе вебинара.
Категория слушателей: сотрудники поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций, прошедшие обучение в форме целевого инструктажа (негосударственные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании, операторы инвестиционных платформ, ломбарды, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, страховые организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования).
После вебинара слушателям в электронном виде будут предоставлены «Памятка по ПОД/ФТ» (выдержка из презентации лектора) и составленная лектором подборка актуальных документов по ПОД/ФТ.
Участникам вебинара будет выдано свидетельство о повышении квалификации (плановом инструктаже)
Выдаваемые документы
Список материалов
Скидка
Программа учебного курса
- Обзор основных событий в сфере ПОД/ФТ в 2022 году.
- Обзор изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», вступивших в силу в 2022 году, и актуальных законопроектов.
- Обзор изменений в нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для НФО, вступивших в силу или запланированных в 2022 году. Полезные ссылки.
- Практические вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации:
- установление идентификационных сведений;
- работа с физическими лицами, имеющими недействительные документы;
- особенности дистанционного взаимодействия с клиентами: возможные риски;
- возможные способы и источники обновления сведений, полученных при идентификации;
- поручение идентификации другим лицам.
- Модернизация института обязательного контроля: обзор позиций Банка России в части вопросов НФО по представлению сведений в уполномоченный орган;
- Замораживание (блокирование) денежных средств или имущества, приостановлению операций, работа НФО с Перечнями Росфинмониторинга, проверки и «сверки», обзор типовых вопросов, возникающих у НФО при работе с фигурантами.
- Отказ клиенту в проведении операции или в приеме на обслуживание: как быть, если клиент не представил запрошенные сведения. Реабилитация «отказников».
- Организация системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ:
- запрет на информирование клиентов и иных лиц о принятых мерах по ПОД/ФТ: какие сведения могут быть представлены третьим лицам (например, аудиторам);
- все об СДЛ;
- особенности разработки ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ: практические рекомендации по содержанию некоторых программ;
- подготовка и обучение сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом изменений в требования Банка России.
- Обзор типовых недостатков, выявляемых в НФО по линии ПОД/ФТ в ходе надзорных мероприятий.
- Ответы на вопросы слушателей семинара.
Прошедшие курсы
Название курса | Даты проведения | Место проведения | Итоги |
---|---|---|---|
Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО) (вебинар с участием представителя Банка России) |
30 ноября 2022 → 30 ноября 2022 |
Центральный офис - г. Москва | |
Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО) (вебинар с участием представителя Банка России) |
30 мая 2022 → 30 мая 2022 |
Центральный офис - г. Москва |
Поделиться!
Название курса | Дата проведения | Цена |
---|
Очные курсы на сегодняшний день не запланированы, Вы можете пройти обучение в дистанционном формате или связаться с менеджером курсов и уточнить о планируемых датах очного обучения.
Связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!
Название курса | Дата проведения | Форма обучения | Цена |
---|
Курсов по данному направлению пока нет.
Вы можете связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!
-
июль, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс01 июля 2024 понедельникДаты проведения: 01 июля 2024 – 05 июля 2024Форма обучения: Дневная36000 ₽ физ. лица36000 ₽ юр. лица01Практика применения МСА: формирование аудиторского заключения НФО. Вопросы применения ОСБУ «Порядок составления БФО ПУРЦБ, организаторов торговли, центральных контрагентов, УК инвестиционного фонда, БКИ, кредитных рейтинговых агентств и др.0203 июля 2024 средаДаты проведения: 03 июля 20249000 ₽ физ. лица9000 ₽ юр. лица03Цифровые финансовые активы (ЦФА): актуальные вопросы регулирования, практики и развития. Отдельные особенности цифровых валют.0405060708091011 июля 2024 четвергДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лица11Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер организации бюджетной сферы+ еще 312131415 июля 2024 понедельникДаты проведения: 15 июля 2024 – 26 июля 2024Форма обучения: Вечерняя10000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 26 июля 2024Форма обучения: Вечерняя8800 ₽ физ. лица8800 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 30 июля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 ₽ физ. лица35000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 19 июля 2024Форма обучения: Вечерняя46000 ₽ физ. лица46000 ₽ юр. лица15Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 3161718192021222324 июля 2024 средаДаты проведения: 24 июля 20246000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица24Корпоративные облигации: инвестиционные возможности, правовое регулирование и процедура выпуска2526 июля 2024 пятницаДаты проведения: 26 июля 2024 – 02 августа 2024Форма обучения: Дневная9900 ₽ физ. лица9900 ₽ юр. лица26Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно2728293031 июля 2024 средаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица31Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 301020304