КАК ПОЛУЧИТЬ СВИДЕТЕЛЬСТВО О КВАЛИФИКАЦИИ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ СТАТУСА КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА?

материал обновлён 05 марта 2024 года

pdf версия материала доступна по ссылке

СВИДЕТЕЛЬСТВО О КВАЛИФИКАЦИИ — ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ИНВЕСТОРА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ

Брокер осуществляет признание физического лица квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому требованию из числа указанных в пункте 4 статьи 51.2 «Квалифицированные инвесторы» Федерального закона «О рынке ценных бумаг», учитывая Указание Банка России от 29.04.2015 № 3629-У. 

Одно из оснований для признания физического лица квалифицированным инвестором — наличие квалификации в сфере финансовых рынков, подтвержденной свидетельством о квалификации.

Реформа, осуществляемая в 2024 году по инициативе Банком России, по изменению правил признания инвестора квалифицированным, предполагает сохранение для обладателей свидетельства о квалификации возможность получить статус квалифицированного инвестора на основании такого свидетельства.

Источник: законопроект «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» (№ 496225-8 в СОЗД ГАС «Законотворчество» Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации).

КАКОЙ КВАЛИФИКАЦИЕЙ НАДО ОБЛАДАТЬ, ЧТОБЫ СТАТЬ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ?

Сегодня к квалификациям, обладатели которых могут получить статус квалифицированного инвестора, относятся:

• Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации);
• Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации);
• Специалист по организации торговли на финансовом рынке (6 уровень квалификации);
• Специалист по клиринговой деятельности (6 уровень квалификации);
• Специалист по ведению реестра владельцев ценных бумаг (6 уровень квалификации);
• Специалист по депозитарной деятельности (6 уровень квалификации);
• Специалист (тьютор) по финансовому просвещению (7 уровень квалификации);
• Финансовый консультант (7 уровень квалификации);
• Младший финансовый консультант (6 уровень квалификации).

Источник: Письмо Банка России от 02.12.2021 № ИН-06-59/91

КАК «ПОЛУЧИТЬ» (ПОДТВЕРДИТЬ) КВАЛИФИКАЦИЮ И КАКОЙ ДОКУМЕНТ ЕЁ ПОДТВЕРЖДАЕТ?

Для подтверждения (прохождения) независимой оценки квалификации необходимо сдать профессиональный экзамен в уполномоченном центре оценке квалификации (ЦОК).

Экзамен проходит в один день и состоит из двух этапов: теоретического (как правило, тестирование) и практического (выполнение практических заданий: решение задач, выполнение кейсов, собеседование и др.)

При успешном прохождении экзамена выдается свидетельство о квалификации. Именно на основании свидетельства о квалификации любой брокер или доверительный управляющий должен признать его обладателя квалифицированным инвестором.

КАЖДОГО ЛИ ДОПУСКАЮТ К ЭКЗАМЕНУ?

К сдаче профессионального экзамена допускают лиц, имеющих высшее образование и, как правило, подтвержденный опыт в финансовой сфере не менее 1 года (подтверждаемый непосредственно опытом трудовой деятельности или опытом инвестирования). Но есть квалификации, где не требуется подтверждение опыта в финансовой сфере, предъявляются особенные требования к полученному высшему образованию.

Кроме того, для допуска к экзамену может потребоваться дополнительное обучение (повышение квалификации).

КАКУЮ КВАЛИФИКАЦИЮ ВСЕ-ТАКИ ВЫБРАТЬ?

Обладатель любой из нижеуказанных квалификаций может быть признан квалифицированным инвестором.

Ознакомьтесь с перечнем квалификаций и требованиями для допуска к экзамену.

При выборе конкретной квалификации лучше ориентироваться не только на требования допуска к экзамену (наличие высшего образования установленного уровня, опыта и др.). Необходимо учитывать профессиональные интересы и цели будущего квалифицированного инвестора.

На наш взгляд, сегодня одна из самых подходящих квалификаций для квалифицированного инвестора — это «Специалист по брокерско-дилерской деятельности». Так как в процессе обучения, подготовки к сдаче экзамена именно по этой квалификации наиболее полно систематизируются и дополняются знания, навыки, необходимые для осознанного инвестирования на финансовом рынке.

Именно этот дистанционный курс пользуется наибольшей популярностью у наших клиентов. И на него предоставляется специальная льготная цена для физических лиц: всего 36 000 рублей (стоимость обучения и величина экзаменационного сбора).

Подробнее о курсе и льготных условиях: https://www.educenter.ru/press-center/announcement/announcement_244.html

КАК ПОДГОТОВИТЬСЯ К СДАЧЕ ЭКЗАМЕНА?

Институт МФЦ проводит курсы (семинары, предэкзаменационные сессии) по ВСЕМ квалификациям, обладатели которых могут пройти признание в качестве квалифицированного инвестора.

Выберите интересующую вас программу обучения:

ЧЕК-ЛИСТ ПОЛУЧЕНИЯ СТАТУСА

КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА

Сделайте пять шагов к вашему успеху:

1. Выберите квалификацию и проверьте, соответствуете ли вы требованиям допуска к профессиональному экзамену по этой квалификации (можно проконсультироваться с нашим специалистом).
2. Пройдите обучение в Институте МФЦ.
3. Сдайте профессиональный экзамен (очно или онлайн — по вашему выбору).
4. Получите у нас свидетельство о квалификации и предъявите его своему брокеру.
5. Получите у брокера статус квалифицированного инвестора на основании имеющейся квалификации, подтверждаемой свидетельством о квалификации.

По вопросам выбора квалификации, прохождения обучения и записи на экзамен обращайтесь к Левиной Марине, fcsm@educenter.ru; Махнович Инне, seminar6@educenter.ru

Единый многоканальный телефон: +7-495-921-2273 Сайт: www.educenter.ru